全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心

CFA一级Ethics 部分知识点总结

Objectiveofcodesandstandard：永远是为了maintainpublictrustin 1.Financialmarket 2.Investmentprofession 6个codeofethics

1.Code1—ethicsandpertinentdpersons 2.Code2---primacyofclient’sinterest a.Integritywithinvestmentprofession b.客户利益高于自身利益

3.Code3---reasonableandindependent a.必须注意reasonablecare

b.必须exerciseindependentprofessionaljudgment---必须独立判断！ 4.Code4---ethicalcultureintheprofession

a.不但自己要practice，而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做 5.Code5---ethnicalcultureinthecapitalmarket!

a.促进整个capitalmarket的integrity，推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust！ b.Capitalmarket是基于

i.Fairlypricingofriskyassets； ii.Investors‘confidence

6.有关competence—能力---competence 7个standardofprofessionalconduct

1.Standard1---professionalism---knowledgeoflaw

总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育

电话：400-600-8011网址：finance.gaodun.cn微信公众号：gaoduncfa

1

全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心

a.不需要成为法律专家，但是必须understand和complywithapplicablelaw；

b.当两个law发生conflict，则要遵守更加严格的法律！

c.Knowingly---knoworshouldknow

d.必须attempttostoptheviolation，如果不能stop，thenmustdissociatefromtheviolation！必须从其中分离出去!

i.Removenamefromthewrittenreport;

ii.Askforadifferentassignment

e.并不要求向有关部门report！（donotrequire）

f.向CFA进行书面报告report--encouragedtoso

2.Standard1---professionalism---integrityofcapitalmarket

a.Biasfromclientorothergroups—listedcompany，controllingshareholder！

b.Biasfromsellsideanalyst

c.Buyersideclient—

d.Issuerpaidreport---只能接受flatfeefortheirwork

e.

3.Standard1---professionalism---misinterpretation—不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果

各位考生，2015年CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，网校开通了全免费的高顿题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。

总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育

电话：400-600-8011网址：finance.gaodun.cn微信公众号：gaoduncfa

2