A．转换比例 B．转换价格 C．转换期限 D．转换数量 考生答案：

ABCD

正确答案： ABC

189．信誉考评主承销商的考评主体是：（ ）。 A．证券发行人

B．证券投资基金管理公司 C．证券公司

D．会计事务所和律师事务所

考生答案：

AD

正确答案： ABCD

190．主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围包括：（ A．发行人 B．市场

C．投资者状况 D．产业政策

考生答案：

ABCD

正确答案： ABD

191．对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面一些指标：（ ）。 A．销售利润率 B．投资盈利率 C．资金周转率 D．利息支付能力

考生答案：

AB

正确答案： ABD

193．对公开发行股票的上市公司进行上市辅导的内容包括（ ）。 A．股份有限公司董事、监事、高级管理人员的委任 B．股东大会、董事会、监事会的建立

C．股份有限公司人事，财务，资产以及产、供、销系统独立完整性 D．禁止股份公司和关联方的关系 E．股份发行价格的制定

考生答案：

ABC

正确答案：

。 ） BC

194．下面叙述正确的有：（ ）。

A．上市公司发行新股（向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票），应当以现金认购方式

进行，也可以以其他方式认购，同股同价。

B．除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司

等金融机构。

C．上市公司申请发行新股，其应当具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人

或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开

D．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；证监会.将不予核准其新股发行申请 考生答案： BCD

正确答案：

ABCD

195．下列陈述正确的有：（ ）。

A．包销协议签定后，股票发行风险和责任由发行人承担 B．代销的费用高于包销

C．拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币5000万元的，应有承销团承销 D．承销团协议是承销团与发行人就承销事项明确各自权利义务关心的合同 E．证券的代销、包销期最长不得超过90日 考生答案：

CDE

正确答案：

CE

196．外资股发行准备中，会计师事务所的任务主要有（ ）。 A．对公司的资产进行评估 B．对公司的财务状况进行审计 C．出具会计师报告

D．对公司盈利预测进行审核 E．对公司的资产重组提出意见 考生答案：

ABCDE 正确答案：

BCDE

198．招股说明书的编制应遵循的要求是（ ）。

A．引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据 B．引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额只能指人民币金额 C．发行人可编制招股说明书外文译本 D．招股说明书文本幅面不受限制

E．不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容 考生答案：

AC

正确答案：

ACE

199．在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括（ ）。

A．发行人主要业务的构成

B．前两年的主要产品（或服务）及其生产能力 C．每种主要产品或服务的主要用途

D．主要产品的工艺流程或服务的流程图

E．每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成 考生答案： ABCDE 正确答案： ACDE