1.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（ ）。[*密押题] A. 增发股票 B. 配股

C. 股票价格在某一日暴跌 D. 送股

正确答案：C你的答案：

解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。 A B C D [选择题]

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2.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过（ ）予以划转。[*密押题] A. 通知场内交易员 B. 传真转账信息 C. 通知证券经纪商 D. 账面

正确答案：D你的答案：

解析：在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。 A B C D [选择题]

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3.从理论上讲，（ ）的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。[*密押题] A. 保险机构 B. 证券公司 C. 投资银行 D. 机构投资者 正确答案：D 你的答案：

解析：从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。 A B C D [选择题]

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4.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股，某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股拆为3股。次日为股本变动日，次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为（ ）元。[*密押题] A. 8.45 B. 8.37 C. 8.85 D. 8.55

正确答案：D你的答案：

解析：①计算第一日三种股票的简单算术平均股价：简单算术平均股价=1/3×

（8.00+9.00+7.60）=8.20（元）；②计算B股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均=（8.00+3.00+7.60）÷8.20=2.27（元）；③计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=（8.20+3.40+7.80）÷2.27=8.55（元）。 A B C D [选择题]

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5.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。[*密押题] A. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

B. 转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管 C. 转托管可以撤单

D. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管 正确答案：B你的答案：

解析：选项B，转出证券营业部按照深交所有关规定，在交易时间内可以申报转托管，而不是非交易时间。 A B C D [选择题]

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6.证券公司的设立申请获得国务院证券监督管理机构批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取（ ）。[*密押题] A. 业务经营许可证 B. 证券业务许可证 C. 营业执照