尽职调查清单

为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。

随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！

编号 内容 第一章 公司基本情况调查 历史沿革 1-1 公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的 1-1-1 工商登记文件 公司自成立至今的工商内档全套资料。高新技术企业证书、 1-1-2 税务登记证、组织机构代码证 1-1-3 1-1-4 1-2 1-2-1 1-2-2 1-2-3 1-2-4 1-2-5 其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次 变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料 公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 发起人、股东的出资情况 况 公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件） 公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始 单据（进账单等） 公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证 公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计 报告及国有资产评估结果核准或备案文件 已 不 未 取适取得 用 得

编号 内容 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记 资料文件 已 取得 不 适用 未 取得 1-2-6 1

1-2-7 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司 的任职情况 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职 能部门设置） 公司最新的股权结构图 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公 司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的， 应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明 控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、 公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是 否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董 事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说 明 公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明 股东中战略投资者持股的情况及相关资料 公司控股子公司、参股子公司的情况 公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近 一年及一期的财务报告及审计报告 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和 相关资料 员工及其独立性情况 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布 的说明 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说 明 劳动合同样本 公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 社保证明和相关费用缴纳凭证 公司如已实施或计划实施股权激励方案，请提供该方案或其 主要内容，说明进展情况 资产权属及其独立性情况 房屋所有权证 土地使用权证 商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说 明 业务、财务、机构的独立情况 控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产 情况 1-3 1-3-1 1-3-2 1-3-3 1-3-4 1-3-5 1-3-6 1-3-7 1-3-8 1-3-9 1-4 1-4-1 1-4-2 1-5 1-5-1 1-5-2 1-5-3 1-5-4 1-5-5 1-5-6 1-6 1-6-1 1-6-2 1-6-3 1-6-4 1-7 1-7-1

编号 内容 已 取得 不 适用 未 取得 2

1-7-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明 解决措施和效果 控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运 作情况 控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自 运作情况 控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税 务登记证、重要税种的完税凭证 公司关于机构独立情况的说明 公司内部各机构的规章制 度商 业信用情况 重大商务合同及其履行情 况 工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件 1-7-3 1-7-4 1-7-5 1-7-6 1-7-7 1-8 1-8-1 1-8-2 1-8-3 1-8-4 公司获得的主要荣誉和奖励 第二章 业务与技术调查 行业情况及竞争状况 2-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及 2-1-1 规范性文件 2-1-2 2-1-3 2-1-4 2-1-5 2-2 2-2-1 2-2-2 2-2-3 2-2-4 2-2-5 2-2-6 2-2-7 2-2-8 2-2-9 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见 国家有关产业政策及发展纲要 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料 采购情况 行业和公司采购模式的说明文件 生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、 占材料成本比例、其他与原料供求相关的研究报告和统计资 料 公司过往三年的采购情况以及成本变动分析 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的 比例说明 与主要供应商（至少前10名）的供货合同 公司关于采购来源以及价格稳定性的说明 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况 公司关于关联采购情况的说明 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有 公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明 生产情况 行业和公司生产模式的说明文件，公司已取得的与业务运作 相关的各项资质证书、政府批文及授权许可文件 主要产品或服务简介 主要产品的工艺流程图或服务的流程图 行业监管机构的监管记录和处罚文件 主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及 2-3 2-3-1 2-3-2 2-3-3

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