XXX股份有限公司 知识产权管理手册

部门 财务部 运行条款 6.3财务资源 工作职责 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)设立知识产权工作专项经费预算及预算执行的记录； (3)投融资活动前，提请知识产权部进行知识产权尽职调查； (4)开展本部门的保密工作。 研发部 8.1立项 8.2研究开发 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)立项阶段知识产权管理； (3)研发阶段知识产权管理； (4)开展本部门的保密工作。 采购部 8.3采购 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)收集供应商相关资质资料，确认合格供应商； (3)采购合同、委托加工采购合同的知识产权管理； (4)采购信息的登记、管理和保密工作； (5)开展本部门的保密工作。 生产部 8.4生产 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)负责对技术改造和创新的提案的汇报； (3)委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作合同的知识产权管理； (4)保留生产活动记录； (5)开展本部门的保密工作。 市场部 7.4.3涉外贸易 8.5销售和售后 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2-1)在商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案； (2-2)负责销售市场监控，定期汇报知识产权被侵权情况； (2-3)产品升级或市场环境变化时的跟踪调查并汇报； (3)涉外贸易的知识产权管理； (4)开展本部门的保密工作。 第35页 共35页

XXX股份有限公司 文件控制程序

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文 件 编 号 受 控 状 态 生 效 日 期 IPCX-001 受控 2019-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 5 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2019-08-01 审 核 XXX 2019-07-05 批 准 第1页 共5页

XXX 2019-07-10 XXX股份有限公司 文件控制程序 1 目的

规范本公司知识产权管理体系的文件管理，使文件的制定、编号、使用、发行、保存、变更、废止及销毁作业系统化、标准化，确保有关部门能迅速、正确地使用文件。 2 适用范围

本程序适用于与知识产权管理体系有关的文件。

3 职责

3.1 体系部：

3.1.1 负责文件编码、保存、变更、移转、销毁、遗失、调阅作业的控制与稽核。 3.1.2 负责文件副本发行、变更、销毁作业的控制与稽核。 3.1.3 负责公司知识产权管理体系文件原件和电子资料的保管

3.2 制定部门：负责文件原稿制定、变更、废止通知，负责指定文件的分发部门及数量。 3.3 使用部门：负责文件签收、保管、执行、回收，发现不妥之处向制定部门提出修改意见。 3.4 文件管理人员：由使用部门指派，负责依据本程序执行本部门内各项作业及文件管制。 4 术语及定义

4.1 体系文件：按GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》要求编制的、对公司的各种生产经营活动

的流程和职责进行规范以确保知识产权管理体系有效运行的文件。

4.2 技术文件：与产品研发、生产、检验相关的各类工程技术文件，包括但不限于：图纸、物料清单等。 4.3 文件：信息及其载体，载体的形式不限；

4.4 附录：有参考价值但不宜放在文件中、可单独受控、变更的信息，如合同、已填写的表单范本等 4.5 原稿文件：文件制订人打印并经审核签名的原始纸质文件（非复印件）由体系部存档 4.6 受控文件：文件的信息和版本受体系部控制的文件 4.7 不受控文件：文件的信息不受体系部控制的文件 4.8 作废文件：文件内容已经失效的文件

4.9 外来文件：与公司运营及产品相关的来自于公司外部的文件，包括但不限于：相关方规格书/图纸/BOM

清单、业界/行业标准、法令/法规等。 5 程序

5.1 文件分类及编号规则

5.1.1 一级文件（管理手册）：简要说明本管理系统如何满足标准要求。 5.1.2 二级文件（程序文件）：规定何人于何时在什么地方做什么事。 5.1.3 三级文件（作业规范类文件）：相关规章制度，说明如何做。 5.1.4 四级文件（各种原始记录表格类）：用以收集传递资讯、控制作业流程或证明作业已符合要求。 5.1.5 各类文件编号、版次规则如下 NO 1 2 3 文件大类 一级文件 二级文件 三级文件 文件类别 知识产权管理手册 知识产权管理程序文件 管理类、作业规范类 （规章制度、操作指导等） 文件的编号 IPM - ## 文件代码 流水号 IPCX - ## 文件代码 流水号 IPGL - ## 文件代码 流水号 备注 ＊/# 版本/改次 ＊/# 版本/改次 ＊/# 版本/改次 第2页 共5页

XXX股份有限公司 文件控制程序 4 四级文件 表单记录 IPJL XXX - ## 文件代码 标准代码 流水号 ＊/# 版本/改次 版本/改次编号： ? 版本编号：A、B、C、D……依此类推； ? 改次编号：0、1、2、3、4、5依此类推 ? 修订时依次递增为A1、A2…，至A5后版本升为第二版，以B表示；第三版以C表示，依此类推； 5.2 文件的编写

5.2.1 文件的章节要求

公司所有的二级文件正文应包括以下章节/内容，三级文件依据实际情况进行调整：

1 目的

一般包含：规范过程、对过程进行有效控制等，力求简练、通俗易懂； 2 适用范围

也就是文件的适用对象，如某个部门、某个过程、某个工序，或某个产品等； 3 术语与定义

对专用特殊名词用通俗易懂的文字描述 4 职责

明确各相关部门或人员的职责； 5程序

即文件的作业过程，包括作业、控制、管理、记录、提出控制指标以支持过程有效性（即统计分析）和资料存档。引用文件或表单用“《》”表示。如需要以流程图形式阐述，流程从“开始”开始，以“结束”结束，每个“过程”文本框力求美观得体。流程图的符号要求如下： 图形 定义 起/止 过程 判定 承接 流向 说明 开始或结束 常规流程 判定或审核的过程 当换页或一个过程引用另一过程时使用 过程与过程间流转的方向，表示“至”的意思 6 相关文件 此处出现的文件名称，在正文里面应明确在文件何处参考该文件，在编写文件时不能以制订人的主观意愿来参考，而应以文件里事实上有没有参考该文件为准； 7 相关记录

该文件引出的记录表单，具体格式如下表：

序号 1 表格名称 表格编号 使用部门 相关部门 归档部门 8附录

采用附录的目的是为了减小文件的篇幅，避免文件过长，所有的附录都必须在运作程序中注明附录序号；

注：当某一章节不适用时，可以将本章节删除。

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