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a) 体系部负责制定内部评审计划，报管理者代表审批后实施，并定期进行内部评价。

b）内部审核人员应符合相应的资质要求。 c) 内部评审程序：

（1）制定内部评审计划，包括评价目的、范围、准则、方法等。 （2）评价准备，成立评审组，进行文件准备。 （3）实施评审。

（4）分析评审结果，编制评审报告，提出改进措施并跟踪验证。 本条款支持文件：《IPCX-020内部审核控制程序》 9.3 分析与改进

a) 体系部制定和落实改进措施。

b) 改进措施的制定主要依据评审小组出具的评估数据及评估报告、公司知识产权方针、目标的贯彻情况、管理评审、审核结果、相关方提出的问题、不合格发现、纠正和预防措施的实施情况，包括针对日常体系过程检查发现的不合格而采取的改进措施的实施情况。

c) 体系部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。由责任部门对问题进行原因分析，与知识产权部配合制定和落实改进措施，并实施改进。

各相关部门负责本部门纠正和预防措施的实施，体系部负责跟踪和验证。改进活动应符合PDCA循环；一般步骤是： 收集有关数据；数据整理分析；分析结果反馈；提出改进建议；建议确认和批准；实施改进建议；验证改进效果。

各部门实施纠正措施和预防措施及其他适用的措施，实现改进目标。 d) 体系部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。 本条款支持文件：《IPCX-020内部审核控制程序》

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附录1. 知识产权管理体系受控文件清单

序号 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 1 2 3 4 5 6 7 8 9 文件名称 管理手册（一级文件） 知识产权管理手册 程序文件（二级文件） 文件控制程序 外来文件和记录控制程序 法律法规和其他要求控制程序 管理评审控制程序 人力资源管理控制程序 知识产权信息资源控制程序 知识产权获取控制程序 知识产权维护控制程序 知识产权实施、许可和转让控制程序 知识产权风险管理控制程序 知识产权法律纠纷处理控制程序 涉外贸易知识产权保护控制程序 合同管理控制程序 保密管理程序 立项知识产权控制程序 研究开发知识产权控制程序 采购知识产权控制程序 生产过程知识产权控制程序 销售和售后知识产权控制程序 内部审核控制程序 知识产权检索控制程序 制度、指导文件（三级文件） 知识产权管理总则 专利管理制度 商标管理制度 企业著作权管理制度 商业秘密管理制度 知识产权奖罚制度 知识产权应急方案 知识产权管理绩效考核办法 标准要求与体系文件对照说明 IPGL-01 IPGL-02 IPGL-03 IPGL-04 IPGL-05 IPGL-06 IPGL-07 IPGL-08 IPGL-09 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 人力资源部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 IPCX-001 IPCX-002 IPCX-003 IPCX-004 IPCX-005 IPCX-006 IPCX-007 IPCX-008 IPCX-009 IPCX-010 IPCX-011 IPCX-012 IPCX-013 IPCX-014 IPCX-015 IPCX-016 IPCX-017 IPCX-018 IPCX-019 IPCX-020 IPCX-021 体系部 体系部 知识产权部 体系部 人力资源部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 市场部 知识产权部 知识产权部 研发部 研发部 采购部 生产部 市场部 体系部 知识产权部 IPM-01 体系部 文件编号 归口部门

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附录2 知识产权管理体系记录文件清单

序号 记录名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 文件目录 文件发放回收登记表 文件借阅表 文件更改单 文件处理审批单 记录清单台账 年度知识产权目标分解 法律法规及其他要求一览表 管理评审计划 管理评审报告 会议签到表 培训工作计划 培训实施情况记录 知识产权奖励台账 知识产权奖励表 知识产权费用预算表 知识产权检索申请表 知识产权检索报告 知识产权申请审批表 知识产权管理台帐 知识产权变更、放弃申报审批表 知识产权有效性评估报告 知识产权纠纷记录台账 输出国（地区）法律法规状况报告 知识产权海关备案记录 合同知识产权审查表 立项报告 立项知识产权状况分析报告 研发项目知识产权规划 跟踪检索记录 知识产权评估报告 知识产权风险评估报告 内部审核计划 内部审核检查表 内部审核矫正通知单 内部审核报告 各部门知识产权工作职责 内部联系单 技术交底书 规避设计记录表 记录编号 保存部门 保管方式 电子件 电子件 电子件 电子件 电子件 电子件 保存期限 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 长期 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 长期 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 IPJL422-01 体系部 IPJL422-02 体系部 IPJL422-03 体系部 IPJL422-04 体系部 IPJL422-05 体系部 IPJL424-06 体系部 IPJL532-07 知识产权部 电子件 IPJL533-08 知识产权部 电子件 IPJL550-09 体系部 IPJL550-10 体系部 电子件 电子件 IPJL543-11 知识产权部 电子件 IPJL612-12 人力资源部 电子件 IPJL612-13 人力资源部 电子件 IPJL616-14 人力资源部 电子件 IPJL616-15 人力资源部 电子件 IPJL630-16 财务部 电子件 IPJL710-17 知识产权部 电子件 IPJL710-18 知识产权部 电子件 IPJL710-19 知识产权部 电子件 IPJL710-20 知识产权部 电子件 IPJL720-25 知识产权部 电子件 IPJL720-26 知识产权部 电子件 IPJL740-27 知识产权部 电子件 IPJL743-28 知识产权部 电子件 IPJL743-29 知识产权部 电子件 IPJL750-30 知识产权部 电子件 IPJL810-31 研发部 IPJL810-32 研发部 IPJL820-33 研发部 IPJL820-34 研发部 电子件 电子件 电子件 电子件 IPJL820-35 知识产权部 电子件 IPJL810-36 知识产权部 电子件 IPJL920-37 体系部 IPJL920-38 体系部 IPJL930-39 体系部 IPJL930-40 体系部 电子件 电子件 电子件 电子件 IPJL542-41 人力资源部 电子件 IPJL543-42 知识产权部 电子件 IPJL543-43 研发部 IPJL820-44 研发部 第29页 共35页

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序号 记录名称 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 体系运行问题经验采集表 年度知识产权目标考核记录 知识产权信息收集渠道列表 知识产权信息汇总表 知识产权信息分析报告 对外信息发布审查报告 知识产权获取工作计划表 知识产权实施、许可和转让事前调查评估表 记录编号 保存部门 保管方式 保存期限 三年 三年 三年 长期 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 IPJL900-45 知识产权部 电子件 IPJL532-46 知识产权部 电子件 IPJL640-47 知识产权部 电子件 IPJL640-48 知识产权部 电子件 IPJL640-49 知识产权部 电子件 IPJL640-50 知识产权部 电子件 IPJL710-51 知识产权部 电子件 IPJL731-52 知识产权部 电子件 IPJL731-53 知识产权部 电子件 IPJL616-54 人力资源部 电子件 IPJL616-55 人力资源部 电子件 IPJL732-57 知识产权部 电子件 IPJL742-58 知识产权部 电子件 IPJL742-59 知识产权部 电子件 IPJL743-60 知识产权部 电子件 IPJL810-61 销售部 电子件 IPJL614-62 人力资源部 电子件 IPJL531-63 知识产权部 电子件 IPJL830-64 采购部 IPJL820-65 研发部 电子件 电子件 知识产权实施监控记录 发明创造奖申请表 发明创造奖评分表 知识产权尽职调查表 被侵权法律纠纷评估报告 被控侵权法律纠纷评估报告 知识产权海关备案评估表 项目合作伙伴或竞争对手清单 入职知识产权背景调查表 企业相关方及其知识产权需求调查表 供应商知识产权审查表 研究开发成果报告登记表 涉密人员清单 涉密设备清单 涉密信息清单 涉密区域列表 涉密设备使用记录表 涉密区域参访记录表 知识产权管理软硬件设备清单 生产、办公设备及软件自查表 必要专利信息披露表 必要专利实施许可声明表 文件会审单 体系运行情况考核评价表 绩效考核奖惩表 产品升级、市场变化调查记录 涉密载体收发记录表 工作交接清单 涉密区域参访申请表 保密工作检查表 项目市场调研信息 IPJL760-66 知识产权部 电子件 IPJL760-67 知识产权部 电子件 IPJL760-68 知识产权部 电子件 IPJL760-69 知识产权部 电子件 IPJL760-70 知识产权部 电子件 IPJL760-71 知识产权部 电子件 IPJL620-72 知识产权部 电子件 IPJL741-73 知识产权部 电子件 IPJL734-74 知识产权部 电子件 IPJL734-75 知识产权部 电子件 IPJL422-76 知识产权部 电子件 IPJL542-85 知识产权部 电子件 IPJL542-86 知识产权部 电子件 IPJL850-87 市场部 电子件 IPJL760-88 知识产权部 电子件 IPJL615-89 人力资源部 电子件 IPJL760-90 知识产权部 电子件 IPJL760-91 知识产权部 电子件 IPJL760-92 市场部

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