2019-2020年四川省资格从业考试《中级经济法》复习题精选

含答案解析(五十五)

一、 单选题-1

证券法规定，禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。下列哪种信息不属于内幕信息

A．上市公司凯达股份公司收购另一家上市公司的方案 B．期望公司将从饲料行业逐渐转产到电子行业的经营方针 C．莱卡公司更换一位副董事长

D．希波股份有限公司高级管理人员、内部职工持股方案，员工持股将达到30%

【答案】C 【解析】

理由：此题考查内幕信息的范围。信息的持续公开和禁止内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动是证券法的重要内容。《证券法》第69条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列各项信息皆属内幕信息：(一)本法第62条第2款所列重大事件；(二)公司分配股利或者增资的计划；(三)公司股权结构的重大变化；(四)公司债务担保的重大变更；(五)公司营业用。主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；(六)公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(七)上市公司收购的有关方案；(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第62条第2款规定，下列情况为前款所称重大事件：(一)公司的经营方针和经营范围的重大变

化； (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(五)公司发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(七)公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；(八)持有公司5%以上股份的股东；其持有股份情况发生较大变化；(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(十)涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；(十一)法律、行政法规规定的其他事项。

二、 单选题-2

甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万份证券。

根据上述资料，回答下列问题。 这种回购交易实际上是一种( )行为。

A．质押融资 B．抵押融资 C．信用借款 D．证券交易

【答案】A 【解析】

[解析] 从表面上看，证券回购是一种证券买卖，但实际上它是一笔以证券为质押品而进行的短期资金融通，是一种质押融资行为。证券的卖方以一定数量的证券为抵押进行短期借款，条件是在规定期限内再购回证券，且购回价格高于卖出价格，两者的差额即为借款的利息。

三、 单选题-3

证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3% B．5% C．7% D．10%

【答案】C 【解析】

[解析] 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

四、 单选题-4