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后危机时代我国出口企业遭遇知识产权贸易壁垒的现状分析与对策探讨

作者：刘婷

来源：《时代经贸》2013年第18期

【摘 要】08金融危机以来，特别是后危机时代，我国出口企业在发展的过程中面临许多来自发达国家企业知识产权贸易壁垒的挑战，知识产权贸易壁垒对我国出口企业产生了深刻的影响。文章分析了我国出口企业遭受知识产权壁垒的现状；分析了我国出口企业遭受知识产权壁垒的原因。最后，有针对性的提出了我国出口企业应对知识产权贸易壁垒的策略。 【关键词】后危机时代；出口企业；知识产权贸易壁垒

进入二十一世纪以后，尤其是08年金融危机以来，我国遭遇到的知识产权问题数量越来越多，涉案金额越来越大，涉案产品品种越来越广泛，在面临人民币升值和出口环境日益严峻的情况下，知识产权贸易壁垒给我国出口企业又摆出了一个新的问题，我国出口企业在应对时缺乏经验和对策，在实践中还有许多问题和缺陷。 一、后危机时代知识产权贸易壁垒的新特点与新趋势

知识产权壁垒是指具有技术、品牌或市场优势地位的国家或企业，借保护知识产权之名，对涉及知识产权的产品所采取的进口限制措施，名义为自我知识产权的保护，实则阻碍他国企业在本国市场的利益，最终导致对国际贸易产生不合理的障碍。知识产权壁垒是一种新型的非关税国际贸易壁垒，除具有传统贸易壁垒共有的特征外，与其他贸易壁垒相比较，还有其自身的一些特征：与知识产权法的密切关联性；与各国经济发展和国际贸易发展密切相关；具有很强的报复性和歧视性；隐蔽性与合法性；很强的限制竞争性；防御性与实质的进攻性；与国家利益密切相关；企业居于主体地位；标准的不一致性。知识产权贸易壁垒主要有以下几种表现形式：由专利权构成技术性贸易壁垒；注册陷阱；择时起诉侵权专利；知识产权内部化；严格限制平行进口。而后危机时代知识产权贸易壁垒又具有新的特点：利用强势国际地位，推动订立可转化为壁垒手段的国际条约；采取讹诈手段，迫使对方退出市场或者支付费用；捆绑技术性标准，迫使对方采用自己掌握的知识产权；灵活性更强。 二、我国出口企业遭受知识产权壁垒的现状与影响 （一）我国出口企业遭受知识产权壁垒的现状

美国国际贸易委员会（ITC）公布的最新数据显示，刚刚过去的2012年，中国企业遭受美国“337调查”13起，虽然同比有所减少，但仍处于历史高位，而且应诉的难度有所增加。337调查的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争，美国337

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条款的制定很大程度上限制了我国产品的出口。自从我国加入WTO以后，美国对我国调查的力度加大了，2000年还是9件的调查力度一下子猛增到2001年的29件，而2008年更是达到了43件之多，2012年，美国国际贸易委员会共发起“337调查”案件40起，我国企业成为该年度“337调查”最大受害国。2013年2月1日，美国国际贸易委员会再次针对中国企业启动以专利侵权为由的“337调查”，目标直指中国已跻身世界电信设备行业前5强的华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司，针对的是中国“走出去”的高新技术领军企业，如华为公司、中兴通讯、海尔集团、联想集团等。知识产权已经成为美方非贸易壁垒最大的借口之一。面对咄咄逼人的贸易形势，中国企业更应该强化专利布局意识、加快提升自身知识产权能力。 （二）知识产权贸易壁垒对我国出口企业的影响

1、知识产权贸易壁垒短期给我国出口企业微观层面的影响

在微观层面，知识产权壁垒使企业付出巨额专利使用费及侵权费用，导致产品市场竞争力下降，从而影响产品进入国际市场的深度。当前，我国产品主要向欧美日等发达国家出口，以劳动集约型产品为主，这些国家为了保证本国劳动者的就业，在我国出口产品短期难以达标的安全、环保、卫生等方面制定了苛刻的标准，严重阻碍了我国出口产品在国际市场上的市场份额。从长期看，企业在国际市场上的利润减少引起技术研发方面的投入不足，导致企业的研发能力下降，无法在国际市场上立足。

2、知识产权贸易壁垒短期给我国出口企业宏观层面的影响

由于知识产权保护加强，相关企业在短期内产品的生产和销售数量将减少，随着产品的市场化，这些产业因无法在市场上占有较大的份额而导致产业萎缩。从整个行业看，我国广大企业由于缺乏知识产权将无力改变自己处于产业末端和价值链下游不利的局面，从而在经济全球化中受制于人。从长远看，这些产业将不可避免的走向绝境，最终影响我国的国民经济水平和世界地位。

三、我国出口企业遭受知识产权壁垒的原因分析 （一）美国为了缓解与中国进出口的贸易逆差地位

美国对中国贸易的逆差是最令美国人头疼的问题，由于中国出口的大部分都是低端的生活必需品，尤其是最近几年美国对中国消费品的需求激增，又由于传统的技术性贸易壁垒和非技术性贸易壁垒在世界经济一体化进程的推动下仍无法撼动中国对美国出口顺差的态势，所以美国为阻碍中国出口的进一步扩大，大力实施知识产权壁垒这一新型的技术性贸易壁垒。 （二）我国鲜有完全自主研发的产品

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发展中国家的研发与发达国家的研发不同在于发达国家的研发完全是给予高科技水平的基础上进行创新，而发展中国家的研发则是带有模仿性质的，这种研发创新在国内可以顺利进行生产，可是一旦产品走向国际市场这些研发的某些缓解很可能侵犯其他国家产品的知识产权。 （三）知识产权疏于保护，国内知名商标遭到境外被抢注

随着知识产权保护的加强，我国许多知名企业仅仅在国内注册而未在境外注册。如我国“洽洽”、“王致和”、“白家”、“今麦郎”等品牌一同遭到境外抢注。从上世纪80年代至今，我国一些知名企业和老字号商标在海外屡被抢注，现在中国商标已进入了被境外抢注的高峰期，驰名商标、知名商标和原产地保护产品名称是境外抢注的热门。 （四）研发的模仿创新导向

在开放经济条件下，发展中国家普遍具有知识产权强名义保护、弱实际保护的特点，使得中国的研发支出主要是模仿创新导向型的，这种低成本模仿创新产品在国内销售时被查处的可能性较低，但产品进入国际市场，很可能因产品侵犯国外公司专利、商标等权利而遭到发达国家海关的扣留。如在知识产权具有绝对优势的美国，利用各种方法来巩固自己的优势，“337调查”就是其中的代表。

四、后危机时代我国出口企业应对知识产权贸易壁垒的策略 （一）树立企业知识产权战略，制定国际化经营策略

企业是我国市场经济的主体，也是利用知识产权的主战场。在跨越“知识产权壁垒”的过程中，出口企业应制定国际化经营策略，适时调整产品的出口经营策略。国内企业在国际化进程中，应通过自主研发，加强企业联盟等多种形式，大力推进技术革新，开发与自主知识产权相关的核心技术，树立良好的企业品牌形象，注意避开与跨国公司展开直接竞争。 （二）增强企业自主创新能力

创新是企业发展的核心动力，提高企业自主创新能力，是增强企业核心竞争力的重要要求。从根本上看，我国企业遭遇知识产权壁垒是由于企业缺乏核心竞争力，缺乏科技创新的结果，故企业应意识到知识产权在市场全球化的重要性，通过加强企业与科研机构和高校之间的合作，加强创新能力建设，突出培养造就创新型科技人才，强化创新激励机制，提高自主创新能力。

（三）建立监管机制，设立专门人员进行监控、跟踪和管理

由于国际贸易中涉及的知识产权纠纷或诉讼往往都是专业性很强的问题，企业有必要设立一个独立的知识产权部门，由专人负责知识产权工作，对知识产权进行全程的监控、跟踪和管理。中国的企业在国际市场中不但应该有开发和创新的精神，更要有主动出击，保护自身知识