2016年上半年天津证券从业资格考试：证券服务机构考试

试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A．有偿性 B．无偿性 C．有效性 D．无因性

2.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。 A．5% B．8% C．10% D．15%

3.相关系数r的数值范围是__。 A．|r|＜1 B．|r|≤1 C．|r|＞1 D．|r|≥1

4.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。__ A．创立大会中国证监会 B．股东大会中国证监会 C．董事会中国人民银行 D．股东大会中国人民银行

5. （）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券

D．息票累积债券

6. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

7. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。 A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任

8. 关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。 A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名

B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险 C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险 D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项

9. 社会保障基金的资金来源，不包括（）。 A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

10. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。 A．10

B．6 C．15 D．8

11. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

12. 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。 A．30% B．50% C．70% D．80%

13. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。 A．1 B．2 C．3 D．4

14. 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。 A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

15. 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。 A．①②③④⑤