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项目风险管理文献综述

学生：郑琳 班级：工管081

摘要:

风险：指由于当事者不可预见的因素，使得最终结果与当事者的期望产生较大悖离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。

风险贯穿于工程项目建设全过程，这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致项目经济效益降低，甚至项目失败。因此工程风险管理是决定工程项目是否成功的关键。

项目风险管理是保证项目按照按期、按质完成的项目目标的关键管理环节。现代工程项目管理中最重要的任务是对不确定性或风险性问题的分析和控制。

一、引言：

项目的实现过程是一个存在着很多不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新性的并且涉及许多关系与变数的过程。

项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。

针对当前我国工程建设中，对风险认识和估计不足，在建设过程中又没有有效的风险防范措施等情况。本文着重从风险的认识、特点、产生原因进行分析，介绍了它的基本概念及其常用的几种风险识别、风险评价和风险应对和监控的方法，提出控制风险的对策措施。

关键词：项目管理 工程项目风险管理 项目风险管理 风险的产生与特点 风险管理对策

二、风险管理理论国内外研究

1. 风险管理理论的发展

风险管理作为系统科学产生于二十世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战中战败的德国，最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延伸。

比较系统的风险管理理论源于美国。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的。

1955至1964年，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险管理己逐渐成为一门独立的学科。

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。

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2. 风险管理过程理论研究

2.1风险分析理论研究

在工程项目风险管理方面，1985年Rerry和Hayes基于工程项目的主要风险源，按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Cooper和Chapmen在1987年按照风险的特性将风险分为技术风险和非技术风险。1991年Mustafa与Al-Bahar分析了工程项目的核心风险。1993年Tahetal应用风险分析结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究，1995年wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果进行了综合，按照HRBS(Hierarchical Risk Breakdown Structore)方法对风险进行分类，1999年Tah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估模型，用于工程风险的定性分析。 2.2风险识别和评价理论研究

Sherif.Mohama在进行项目评价时，将评价指标分为货币化指标和非货币化指标两类，并进一步细分为二级风险因子，用模糊数表示各风险因子的可能范围，在用AHP方法确定各风险因子的权重之后，将其合成为以模糊数表示的项目风险，并以此模糊数的形状和位置确定项目风险的大小。

C.M.Tam应用模糊数构造AHP矩阵，对项目施工中的安全影响因素进行了分析，在得出排序后，亦提出了相应的整改措施。Prasant kumar Dey应用AHP方法分析了印度石油管线安设项目，指出了项目中风险最大的工件包，再来用决策树方法对应对措施进行了度量和选择。

Hayesetal(1980)提出了处理工程项目风险识别、风险分析以及风险应对的最早的系统方法。先前的大部分文章主要偏重于风险分析的数学方法。

Kangari & Boyer(1980)将专家系统应用于工程法律风险中以解决不确定的争论，这也标志着风险管理分析环节开始使用专家系统技术。Chapman(1994)要我们留意不受限制的偶然容差在风险上的应用，指出不确定偶然事件会导致人们将其应用于其它的目的.

石晓军，以项目净现值(NPV )为目标，对项目风险因子进行分级识别，确定发生概率及影响程度，并按其相互关系构造影响图(Influence Diagram)，在引入上下两级风险因子的相互影响的敏感性这一指标后，计算了项目风险超额报酬率，并以此来衡量项目的取舍。

许登超，采用Delphi方法确定项目的风险因子及其影响程度，然后利用模糊数字将用语言表示的风险因子影响程度转化为模糊数，通过模糊数的合成来反映项目风险的大小，并以此决定项目的优劣。

三、项目风险管理

（1）项目风险

项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主、客户、项目组织或项目的某个当事人主观上不能准确预见或控制因数影响，使项目的最终结果与当事人的期望产生悖离，并存在给当事人带来损失的可能性。

（2） 项目风险的特点

1.项目风险的客观性、普遍性

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风险本质上是一种不确定性，它不以人的意志为转移并超越人的主观意识客观存在，在项目的整个实施过程中无所不在。人们只能在有限的空间和时间内对风险存在和发生的条件进行控制，在一定程度上降低其发生的概率和频率，在一定条件下采取措施来减少风险损失，而不能也不可能完全消除风险。虽然不同项目的风险不一样，但几乎所有的项目都有一定程度的风险，都面临着风险发生的不确定性，风险普遍地存在于一切项目活动中。

2.项目风险的可变性

在项目实施的过程中，风险的质和量是可变的，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，随着项目的实施又会出现新的风险。特别在大型的项目中，由于项目实施周期长，涉及范围广，风险因素多，加上大量风险因素之间关系错综复杂的相互影响，风险的可变性将更加明显。

3.项目风险的可测性、可控性 项目风险虽是一种不确定性，但人们可以采用某些手段对其发生的概率及其造成的损失做出判断，对发生的风险进行预测和评估，运用一些技术和方法总结项目风险的动态规律，在此基础上通过采取有效的管理措施来控制风险发生的条件，减少风险的损失程度，使项目风险在一定程度上得到控制。

4.项目风险的相关性

风险的影响往往不是局部的，在某一段时间风险也会随着项目的发展，其影响会逐渐扩大。

5.项目风险的多样性 6.项目风险的阶段性 7.项目风险的突变性

（3） 工程项目风险的产生 1.政策风险

政策风险是项目实施过程中，由于国家、行业的主管部门对所实施的项目相关的政策、法律法规、规划或标准的更新、更改给项目所带来的风险。对这类风险的管理和控制，首先要保证所实施的项目符合国家的产业政策，还应密切注意与项目相关的法律法规及标准可能发生的变化。如调整国民经济计划、产业政策，强行下令已开工的项目下马，或对一些企业实行关停并转等，许多工程业主不得不因此而改变其投资计划，因此，不可避免要遭受重大损失。再者由于政府角色与地位的特殊性，一旦政府换届就有可能导致工程项目发生变更，由此造成工程项目独特的“政治风险”。

2.市场风险

由于产品和原材料的市场价格及供需变化，产品的市场竞争能力等因素给项目造成的风险。该风险是竞争性项目最常遇到的风险，对项目的收益影响至关重要。避免或减少该风险必须采取综合性措施。一是前期做好市场调研，把握项目的产品市场和原材料市场的变化趋势;在选择时，注重项目产品的生命周期，避开进入衰退期的项目，选择具有市场生命力和发展前景的项目，避免市场风险。二是结合企业发展战略，做好产品市场定位，运用营销策略来降低或化解不利因素的影响，从而减少、降低市场风险。

3.管理风险

指项目管理过程中，由于管理层决策失误、战略调整等管理方面的因素造成的风险，是一种人为的风险，具有主观性、可控性，与项目的组织、管理实施有直接联系。

4.财务风险

项目在实施过程中由于资金融通、资金周转、利率汇率变化使项目可能发生超投资或资金短缺，或资金流出现问题，给项目造成风险。

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