参考文献是作者写作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末。注释是对论著正文中。注释是对正文中某一特定内容的进一步解释和补充说明，一般排印在该页地脚。参考文献序号用方括号标注，注释则用数字加圆圈标注。学位论文的注释一般是纯数字。

（附老师解答）

注释是本国传统，在作为国际通用方式的参考文献引入我国之前就存在了。参考文献（引文）是舶来品。当参考文献引入之后，国人发现，哦，这个好像有点像我们的注释嘛，但是，就像各自产生于不同地域的两种语言一样，虽然有类似与重合的词语和表达，但又不完全一样。具体请看：

注释，也叫注解或注文，是为了读者阅读方便，作者对文章中的某些词语、内容及出处所作的进一步的说明。注释最早有传、注、训、笺、疏、章句等名称，后来统称注。最早是被用于对儒家经典的解释和说明，后来用于著书立说时补充说明文章中的特定内容。根据《现代汉语词典》(商务印书馆2005年版)的解释，注释，又为注解，是“用文字来解释字句或解释字句的文字”。一般包括题名注、作者注、文献注、术语注、论据注等。

注释与引文是两个概念，但有交叉关系。可以把引文看做注释中的文献注的一种。

引文、参考文献等概念是“舶来品”，而注释在我国学术界，尤其在人文学科，如文学、历史学术论著中有很深的传统。这是两者之间关系错综复杂的原因。

参考文献是作者写作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末； 注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明，一般排印在该页地脚；

参考文献序号用方括号标注，而注释用数字加圆圈标注(如①、②…)。 注释一般专著（图书）用得多，期刊文章一般采用参考文献

4.4学术成果呈现阶段的学术不端

学术成果呈现阶段是学术不端现象比较集中的阶段，这一阶段主要表现在不当署名、抄袭、剽窃等方面。

主要包括以下几种类型（马普标准）：

①侵犯作者权益，擅自利用他人作品（剽窃）。 ②盗用他人的研究方法和思路（思想剽窃）。

③在别人论文中强求署名或合作署名，或接受别人的馈赠署名。 ④在含有伪造数据的论文上署名。 ⑤篡改内容。

⑥未经授权将他人未发表的作品、假说理论和研究方法进行公开或让第三者知晓其内容。

⑦未经作者同意盗用其名义。 具体表现： ①抄袭：是指把全部抄自他人已发表的论文或对他人某篇已发表的论文稍加修改或数篇论文稍加综合后得到的论文作为自己的成果发表的行为。

②间接剽窃：是指将他人未发表的实验思想、实验方法、甚至数据等实质性内容窃为己有，并在此基础上写成论文正式发表的行为。

③署名不当：是指在别人工作的重要启发下，完全以自己切实的观察实验，做出了进一步确有新意的研究工作，但成果发表时，没有给予应有的致谢，甚至有意不征引他人文献的行为。

引文不当的表现：

①只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明；（漏引） ②将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；

③在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译文）；

④改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不作任何说明；

⑤在文中注释中引用别人的论著，不注明出处、页码； ⑥引用过多，占整个作品的三分之二以上； ⑦作品的核心部分、结论为引用他人成果。

第五章

5.1学术论文发表与保护

在各类学术成果的呈现方式中，学术论文是一种基本的呈现方式 学术期刊发表流程：

一、学术期刊选择：学术期刊是以研究者作为作者和读者对象，报道学术研究成果的定期出版杂志。近年来国内许多单位都采用核心期刊理论对期刊进行分级管理。国内大部分高校在认定期刊时主要以《科学引文索引、来源期刊名录》《中国科学引文数据库（）来源期刊名录》《中国社会科学引文索引（）》《中文核心期刊要目总览核心期刊名录》作为期刊分级依据。

1、武汉大学用于研究生论文发表的期刊期刊分级为： ①包括中文权威期刊，外文三大检索（）的源刊

②核心期刊：指刊载与某一学科（专业）有关的信息较多，水平较高，能够反映该学科的最新成果和前沿动态，收到该专业读者特别关注的期刊。数量比权威期刊多一些。

权威期刊是指：刊载论文数量多，读者利用次数高，网络用户点击多，二次文献转载篇数多，国外重要数据库收录的的期刊。它们基本代表了该学科领域的学术前沿。一般一个学科只有1-2种权威期刊。

目前国内许多高校都把论文是否被《科学引文索引、来源期刊名录》《中国科学引文数据库（）来源期刊名录》《中国社会科学引文索引（）》《中文核心期刊要目总览核心期刊名录》等学术文献引文索引数据库收录作为衡量学术期刊水平的标准。

2、武汉大学对研究生在校期间要完成的科研成果具体规定： ①申请硕士论文答辩者，必须至少有一篇以第一作者发表在指定核心期刊上与学位论文有关的学术论文（含录取通知）。

②申请博士论文答辩者，理、工医学（临床医学除外）学科必须至少有一篇以第一作者发表③在三大检索源刊上的学术论文或至少有两篇发表在“中华牌”刊物上的学术论文；人文社会科学学科必须至少有一篇以第一作者发表在权威期

刊上的学术论文或至少有两篇发表在指定核心刊物上的学术论文。

④上述发表的学术论文，如果指导教师是第一作者，研究生是第二作者，也视为该生作为第一作者发表的学术论文，作者单位应署明“武汉大学”。

中华牌期刊参考课程扩展阅读资料。

3、《武汉大学关于博士研究生申请学位资格论文的暂行规定》对申请博士学位发表学术论文的具体要求：

①申请理学博士学位的博士生至少有2篇与学位论文有关的研究论文在收录的学术期刊上发表；或在三区及以上学术期刊（期刊目录见中的科学院期刊分区表，下同）上发表1篇论文；

②申请工学博士学位的博士生至少有的2的篇与学位论文有关的研究论文在、、、A＆收录的学术期刊上发表（其中在期刊上至少发表1的篇论文）；或在三区及以上学术期刊上发表1篇学术论文；

③申请哲学、经济学、法学、文学、的史学、教育学、管理学和的术学博士学位的博士生，至少有1篇与学位论文有关的学术论文在、A＆、收录的刊物或在武汉大学社会科学研究院规定的奖励期刊上发表；或在（含扩展版、刊）上发表2篇与学位论文有关的学术论文；

④申请医学博士学位的博士生至少有2篇与学位论文有关的研究论文在的的收录的学术期刊上发表；或在收录学术期刊上发表1篇论文并在指定的“中华牌”期刊上发表1篇与学位论文有关的研究论文（字数的少于3000字）；或在三区及以上学术期刊上发表1篇学术论文。临床医学、口腔医学的专业学位博士申请者应至少在收录刊物或在指定的“中华牌”期刊上发表1篇与学位论文有关的学术论文。

二、投稿

专业期刊一般都有自己的接收、评审、录用论文的流程及格式要求，不同期刊对投稿要求不同：

①对学术领域或范围的要求（决定着期刊是否接受稿件和学术共同体是否接纳研究者，起到进入学术共同体门槛的作用）

②对论文的形式（纸质或电子版稿件）、格式（文章结构及排版）、篇幅（除了对全文的字数要求，有时对摘要、标题等还有专门的限制）、日期等方面的要求。

还要注意对论文创新性和版权的要求。

一般学术期刊的投稿指南都会明确说明投稿范围、稿件要求、稿件流程、学术规范、论文形式、引文规范和费用标准。

三、评审

让论文接受评审并获得同行专家的评价，本身就是学术交流，这是投稿的目的之一。不被录用时也有收获，即评审意见。不应为了论文发表由本人或委托他人利用权利、声望向评审专家等施加压力、或者馈赠好处，这属于严重的学术不端和腐败行为。此外，对于评审意见要尊重，并在认真理解的基础上做出及时的回应。

国内核心期刊均执行三审三校制审稿流程，一般主要流程如下： ①作者投稿（现在很多可以网上投稿）

②编辑部收稿（编辑初步筛选，对稿件大致审阅，分配稿件编号） ③稿件初审（过程两周内，一部分被退稿） ④稿件外审（由精通论文研究领域的专家进行)

⑤稿件复审（编辑部根据外审专家意见进行）

⑥主编终审（修改意见会发至邮箱，修改后在上传系统，稿件返修。对改稿进行复审，若通过则再主编终审，不通过再次返修）

通过系统会出现“终审意见处理”和“需交纳多少版面费”的字样。 ⑦审稿完成

国外许多优秀期刊还实行同行评议。同行评议是由同一学术共同体的专家学者来评定某特定学术工作的价值和重要性的一种评估方法。通常为一项学术发展的公益活动，相关专家有义务参加同行评议。

学术成果发表中的学术不端 1、代写：

《教育部高等学校科学技术学术规范指南》指出： 由他人代写学术论文是学术不端行为。学术论文应该是作者亲自进行深入研究、周密思考、精心写作、反复核查后获得的创新性知识成果。如将由他人代写的学术论文用于发表、评奖，毕业和职称评定等活动将构成欺诈。科研成果应是科学研究的真实结果，不得造假或夸大。

《学位论文作假行为处理办法》规定以下五种行为为学位论文作假：一）购买、出售学位论文或者组织学位论文买卖的；（二）由他人代写、为他人代写学位论文或者组织学位论文代写的；（三）剽窃他人作品和学术成果的；（四）伪造数据的；（五）有其他严重学位论文作假行为的。

论文作假者将被取消学位申请资格。而为他人代写、出售学位论文者及作假者的指导教师、学校等也将面临处罚。这一规定被称为“史上最严处罚”。

2、一稿两投或多投：

学术成果的发表应严格遵守《著作权法》等法律法规，不得将同一研究成果提交多个出版机构出版或提交多个出版物同时评审和重复发表。不得将本质上相同的研究成果改头换面发表。在未经正式出版的学术会议论文集上刊登的稿件，可以在正式刊物上发表。论文公开发表后被收入论文集的应注明论文的发表出处。

一稿多投是指同一作者的同一篇论文，在同一时间段分别投向几家期刊，继而在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文，国际上也称该种现象为重复发表、多余发表或自我剽窃。

多数期刊及会议都对投稿提出来版权要求，所以“多稿多发”是一种不道德的行为。一稿多投行为是一种违反版权法的行为，同时，它浪费了版面和编辑、审稿人的时间，扰乱了依据科学成果的发表所建立起来的学术奖励机制，给相关期刊的声誉也会带来不良影响。

作者应如何避免一稿多投：

①在收到某一期刊的用稿通知时，应如实、及时的告知另投的其它期刊编辑。 ②在同时受到多个期刊的用稿通知时，要选择一个期刊并及时向其它期刊明确的声明谢绝刊登。

3、泄密：

只要是涉及国家机密的学位论文，在规定期限内不得以任何方式泄露，更不能公开发表，否则将会使国家安全和利益受到损失，情节严重的将构成犯罪。（我校学位论文只要涉密一律交给档案馆收藏）

5.2学位论文答辩与管理

学位论文作为研究生教育的重要组成部分和研究生教育的总结性成果，集中反映了研究生的理论基础、专业知识、学术水平和创新能力。学位论文答辩和呈交后，等同于发表。

答辩准备与答辩：

①达到申请学位资格的要求：修满课程学分；课程成绩合格，完成专业实践 ②已经完成硕士学位论文，符合学校和学院对科研成果的要求。 学位论文答辩流程：

①学位论文评审（论文评阅人一般为2人，其中校外专家至少1人）

②论文答辩资格审查以及论文评阅送审（时间为每年3月—5月初、9月11月初）

③答辩人报告和答辩委员提问与回答（硕士学位论文答辩委员会一般由教授、副教授等5人组成）

硕士研究生学位答辩流程包括答辩资格认定，学位论文评审、学位论文答辩。 答辩者注意事项（答辩老师的要求此处不记录了）： ①注意突出自己的科研成果和创新点，明确区分自己和别人的研究成果和学术观点。

②要客观和恰如其分的表达自己的成果及其与他人成果的比较，不能随意甚至恶意的贬低夸大。

③答辩形式如等虽不是正式成果，但也要遵守有关规范，比如对引用材料要加以注明，这是学术素养和优良学生习惯的表现。

④回答问题时要诚实作答，知之者为知之，不知者为不知，不能信口开河不懂装懂。与答辩委员会委员观点相悖时，既要理解别人观点，又要善于坚持自己的见解，以理服人。

答辩委员要注意：客观公允、遵守保密、尊重事实、宽容 学位论文著作权归属不同单位规定不尽相同。一般情况下，学位论文的作者享有著作权。如果学位论文涉及工程、设计、产品设计图纸以及说明文字、软件、地图等作品，如果是利用所在大学的物质条件创作的，并由所在大学承担责任，其著作权归所在大学。但有的高等院校校规定：学生在校攻读学位期间，论文的知识产权属于培养单位，作者要与学校签署学位论文使用授权协议。同时，在学位论文提交时，采取作者自愿签署的原则，提供学位论文开发机构的使用授权协议。

从学术道德角度，学位论文保存和使用的要做到以下两点要求：

①尊重著作权：任何人，包括作者本人在使用论文时，要考虑是否侵犯他人（作者、导师、合作者、培养单位、文中涉及的被引用的人等等）的著作权

②保护著作权：保管论文的单位或个人，包括作者本人，均有并因尽到对论文著作权的保护责任。比如，未经有关著作权人同意，不得交由他人出版。涉密论文的使用还需符合保密规定。

研究生在学位论文通过后还需向图书馆提交学位论文。 武汉大学研究生论文提交具体步骤：

①下载《武汉大学学位论文使用授权协议书》（一式两份），一份论文作者保存，一份留学校存档。留学校存档的协议书事先用钢笔或中性笔填写后，装订在提交给学校的纸本论文末页