山东省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：资

金监管含义与作用模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

2、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。 A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

3、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 A．5000万人民币 B．1亿人民币 C．1.5亿人民币 D．2亿人民币

4、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。 A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理费用不同

5、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式

6、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。 A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．5‰

7、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。

A．40% B．50% C．60% D．70%

8、就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。 A．带有较长下影线的阴线 B．光头光脚大阴线 C．光头光脚大阳线 D．大十字星型

9、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。 A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

10、次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．不低于5年(包括5年) B．不低于3年(包括3年) C．不低于5年(不包括5年) D．不低于3年(不包括3年) 11、T+1规则最早见于__。 A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

12、证券投资技术分析法的优点是__。 A．同市场接近，考虑问题比较直接

B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C．应用起来相对简单

D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

13、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股 (份)。 A．10 B．50 C．100 D．1000

14、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。 A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金净收益 15、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 16、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

A．数量关系 B．市场秩序 C．供求关系 D．价格关系

17、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。 A．进行整理 B．继续向下 C．反转向下 D．不能判断

18、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有__。 A．资产负债比率 B．权益负债比率 C．固定资产净值率 D．利息保障倍数

19、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。 A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 20、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。 A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50 21、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况  B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 

D．最近6个月公司的对外担保情况

22、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是__。 A．可以一次或分次缴纳出资 B．转让相对简单