第四章 工程项目目标控制基本原理

1、什么是主动控制，什么是被动控制，各有什么特点。P90

答：主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。

被动控制是指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再给控制部传递门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并解决确定问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。

主动控制的特点：是一种面向未来的控制，是一种前馈控制，也是一种事前控制。 被动控制的特点：是一种反馈控制。

2、简述建设项目目标动态控制的工作步骤。P91 答：第一步：项目目标动态控制的准备工作。

将项目的目标（如投资、成本、进度和质量目标）进行分解，以确定用于目标 控制的计划值（如计划投资/成本、计划进度和质量标准等）。 第二步：在项目实施过程中对项目目标进行动态跟踪和控制。

第三步：如有必要进行项目目标的调整，目标调整后控制过程再回复到上述的第一步。

3简述PDCA循环原理的主要内容。P92

答：PDCA循环是指有计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和处置（Action）四个阶段组成的循环，是目标控制的基本方法，如图4-2所示。

（1）计划P（PIan）：即质量计划阶段，明确目标并制订实现目标的行动方案。 （2）实施D（Do）：组织对质量计划或措施的执行计划行动方案的交底和按计划规定的方法与要求展开工程作业技术活动。

（3）检查C（check）：检查采取措施的效果，包括作业者的自检，互检和专职管理者专检。各类检查都包含两大方面：一是检查是否严格执行了计划的行动方案；实际条件是否发生了变化；不执行计划的原因。二是检查计划执行得结果，即产出的质量是否达到标准的要求，对此进行确定和评价。

（4）处置A（Action）：总结经验，巩固成绩，对于检查所发现的质量问题或质量不合格，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持质量形成的受控状态。

图 4-2 PDCA循环示意图

PDCA循环的关键不仅在于通过A（Action）去发现问题，分析原因，予以纠正及预防，更重要在于对于发现的问题在下一PDCA循环中某个阶段，如计划阶段，予以解决。于是不断地发现问题，不断地进行PDCA循环，使质量不断改进，不断上升。

4、在进行投资控制控制时，需要进行投资计划值和实际值的比较，请分别说明在设计阶段和施工阶段各进行计划值和实际值的比较。P94 答:设计阶段：

1）初步设计概算与投资估算的比较； 2）初步设计修正概算与初步设计概算的比较 3）施工图预算与初步设计概算（修正概算）的比较 施工阶段：

1）施工合同价与初步设计概算的比较 2）招标标底与初步设计概算的比较

3）施工合同价与招标标底的比较 4）工程结算价与施工合同价的比较

5）工程结算价与资金使用计划（月/季/年或资金切块）的比较 6）资金使用计划（月/季/年或资金切块）与初步设计概算的比较 7）工程竣工决算价与初步设计概算的比较

5、简述项目目标动态控制的纠偏措施.P97-98

答：项目目标动态控制的纠偏措施主要包括组织措施、管理措施（包括合同措施）、经济措施和技术措施等 。

1）组织措施：分析由于组织的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应措施，如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子成员等 。

2）管理措施（包括合同措施）：分析由于管理的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应措施，如调整进度管理的方法与手段，改变施工管理和强化合同管理等 。

3）经济措施：分析由于经济的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应措施，如落实加快工程施工进度所需的资金等 。

4）技术措施：分析由于技术包括设计和施工的技术的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应措施，如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。

6、简述风险的概念、内涵和特性。P105-106

答：概念：风险指的是损失的不确定性，建设项目的风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。

内涵：主要包括三个方面：A、风险与不确定性B、风险与损失C、风险的可靠度性

特性：客观性、随机性、相对性、可变性

7、风险管理的程序是什么。P107 答：A、风险识别

B、风险分析和评估 C、风险应对策略和开发 D、风险应对的控制

8、建设项目包括哪些主要风险要素，风险控制有哪些方法。P107-111

答：要素：

（1）建设项目的风险因素

1）政治风险、2）经济风险、3）工程风险 工程风险主要由以下原因造成：

①自然风险、②决策风险、③组织与管理风险、④技术风险、⑤责任风险 （2）建设项目风险管理的目标

建设项目的风险因素和风险承担主体，详见表4-2

风险类型 政治风险 环境风险 计划风险 市场风险 风险因素 政府政策、民众意见和意识形态的变化、宗教、法规、战争、恐怖活动、暴乱 风险主要承担主体 发展商、承包商、供货商、设计单位、监理单位 环境污染、许可证、民众意见、发展商、承包商、监理国内和团的政策、环境法规或社会单位 习惯 许可要求、政策和惯例、土地使用、社会经济影响、民众意见 需求、竞争、经营观念落后、顾客满意程度 发展商 发展商、承包商、供货商、设计单位、监理单位 经济风险 融资风险 自然风险 项目风险 财政政策、税制、物价上涨、利率、汇率 破产、利润、保险、风险承担 商 不可预见的地质条件、气候、地震、火灾或爆炸、考古发现 采购策略、规范标准、组织能力、施工经验、计划和质量控制、施工程序、劳力和资源、交流和文化 设计充分、操作效率、安全性 错误、无能力、疏忽、疲劳、交流能力、文化、缺乏安全、故意破坏、盗窃、欺骗、腐败 规章、危险物质、冲突、倒塌、洪水、火灾或爆炸 发展商、承包商 发展商、承包商、供货发展商、承包商 发展商、承包商 技术风险 人为风险 安全风险 发展商、承包商 发展商、承包商、设计单位、监理单位 发展商、承包商

方法：风险回避、风险抑制、风险自留、风险转移。