佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 29 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 条款，要求供应商和分包商提供上述安排和渠道。

3.8公司在工作场所设立意见箱收集员工意见和投诉；公司实行\开门政策\，员工在任何时候都可以向主管和经理提出问题；工人代表积极协助收集员工的意见和建议。 4.相关文件

4.1相关文件《内部参与和沟通控制程序》 4.2《法律、法规收集与要求控制程序》

六、投诉管理和处理

建立并维持符合标准要求的投诉和申诉管理程序,调查和处理员工投诉与申诉,建立和谐的上下级关系。

这个程序应该满足以下几个方面的要求

1、确保投诉是保密的、不带偏见的和不会报复的，在程序中明确规定违犯本规定的处理条款。 2、程序明确规定处理投诉或申诉的政策和工作程序，如何进行调查、跟进及沟通。并将其处理结果明确公开的通告所有员工或利益相关方。

3、公司确保不对任何涉及不符合SA8000:2014标准和本公司制度的投诉及申诉进行打击报复、处罚、解雇或其他形式的歧视。

4、对于员工提出的投诉经查不属实者，应做耐心仔细的解释工作，不得由发生本文第三条的情形发生。

5、相关文件《投诉控制程序》

七、外部审核和利益相关方的参与 1.控制要点

1.1.在客户或利益相关方安排的对本公司社会责任的审核中,不管是否是事先通知或不通知,公司都应全力配合外审员的审核.并提供必要的方便。

1.2公司全面介入外审员的审核中,确认外部审核中发现问题的严重程度及出现的频率,以便适时提出改善的措施.

八、纠正和预防措施 1.总则

当社会责任体系运行中发现不符合时，为了保证对不符合项进行调查，采取纠正与预防措

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佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 30 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 施，公司制定纠正与预防措施程序进行控制。 2.职责

2.1行政部对社会责任体系的不符合项负有组织调查及监督的责任，相关部门应大力协助。 2.2公司各级主管对所管辖范围内的社会责任不符合项负有调查和纠正的责任。 2.3社会绩效团队负责监视社会责任之纠正和预防措施的执行情况,并保持相关的记录. 3.控制要点

3.1在日常检查、内审、管理评审、外部审核及利益相关方检查时发现并确认社会责任不符合项后,行政部发出不符合项改善的措施报告,不符合项用不符合报告跟进或改善措施表进行跟进。

3.2任何人一旦发现严重不符合及意外事故时应立即报告管理代表和所在部门负责人，重大事故必须立即通知总经理。

3.3所有的不符合都要按照“三不放过”的原则进行处理，行政部要建立事故档案。并将整个的调查处理的记录通报社会绩效团队。

3.4有关责任部门根据要求及时采取行动，及时消除或控制不符合项。 3.5行政部应跟踪检查纠正和预防措施的实施效果。

3.6社会绩效团队监控纠正和预防措施的执行情况,并对效果进行评价及处理并保持记录。 4.相关文件

4.1《纠正与预防措施控制程序》 4.2《内部审核控制程序》

九、培训和能力建设 1.总则

建立并保持员工培训程序，明确员工培训需求，以确保员工清楚懂得公司社会责任政策和程序，懂得安全使用机器和工作，避免发生意外事故。 2.职责

人事部负责确定员工培训需求，依据风险评价结果制定并实施全员覆盖的年度培训计划。 3.控制要点

3.1培训内容至少应包括SA8000标准、有关工作时间、工资和福利的法律规定、公司政策和程序、安全政策和程序、安全操作规程、劳动保护及咨询渠道。

3.2新员工（包括临时工）入职时应安排培训，之后每年至少安排一次重新培训。

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佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 31 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 3.3公司政策或程序发生改变时应安排重新培训。

3.4对可能发生重大事故的岗位人员要安排专门的安全培训，特种作业人员应接受法定的培训并取得操作证。

3.5培训方式应灵活多样，包括课堂教学、研讨会、小组会、板报和广播等形式。 3.6管理代表对所有的培训要进行了评估,对达不到要求的要及时要求进行再培训,必要时进行书面和实际操作考核并记录在案. 4.相关文件：

4.1《培训与意识管理程序》

十、供应商和分包商及私营职业介绍所（如果涉及到）管理 1.总则

建立并维持供应商管理程序，确保公司供应商和分包商及私营职业介绍所懂得社会责任标准的要求并逐步改善其社会责任表现。 2.职责

2.1采购部在社会绩效团队的指导下负责供应和分包商（生产涉及）管理.

2.2人事部负责分包商（行政涉及部分）及私营职业介绍所管理，并采取行动要求和协助供应商对下级供应商的社会责任管理。 3.控制要求

3.1采购部应建立供应商社会责任档案，保持供应商风险评估结果和改善措施的证据和记录。 3.2采购部应根据供应商的社会责任表现挑选供应商，优先选择社会责任表现好而且愿意改善的供应商。

3.3所有供应商在得到订单或合同前都应签署社会责任承诺书，承诺遵守当地劳动法规和SA8000：2014社会责任标准。

3.4采购部应每年至少安排一次供应商现场审核，评估供应商的社会责任表现，跟进改善措施。 3.5发现有供应商故意使用童工，强迫和强制劳动或其他严重违反劳动法规的现象，应立即停止合作关系。

3.6发现供应商有商业贿赂等腐败行为时,应立即终止其业务往来,触犯法律的应提起诉讼. 3.7人事部涉及项目的管理参照以上控制要求。 4.相关文件

4.1《供应商与分包商控制程序》

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佛山市南海XX印刷包装有限公司 管理手册 文件编号： LD-SM-001 版 本： B 页 数： 第 32 页 共 162 页 生效日期： 2018年03月01日 管理系统 SA8000：2014管理者代表及EHS主任任命书

为了贯彻执行社会责任管理体系的要求及在本公司建立、实施和保持一个完整的社会责任管理体系，特任命 为本公司社会责任管理者代表及环境健康与安全管理委员会主任，其担当的职责和权限如下:

1) 负责对外代表本公司联络与协商社会责任管理体系的认证及相关的内外沟通事宜。 2) 负责社会责任管理体系的有效执行,并组织定期内审。

3) 确保社会责任方针、目标及整个社会责任管理体系能得到全体人员的参与和了解。 4) 负责组成健康与安全委员会，并负责计划、推行及落实本体系的有关环境健康与安全的

各项政策、措施要求，确保符合公司及相关法律规定。

5) 负责内部审核小组的组成与督导执行,并拟定审核计划,确保整个体系能有效地运作及持

续改进。

6) 定期向最高层报告社会责任管理体系的实施成效。

总经理:

2017年02月25日

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