在固定的份额基础上选择如何分配的方法而已。

15投票机制的逻辑前提（思考题4）

从阿罗的假设中我们可以看出个人偏好的正确表达十分关键。 首先，投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的。

其次，人们在投票过程中，往往不是真实的反应他们的偏好。会出现以下几种情况：

①隐瞒偏好。社会成员承担的公共产品的成本与其对公共产品的偏好程度是正相关的，为了降低自己所负担的成本，人们可能会刻意掩盖偏好程度。

②策略性投票。以便于给自己的未来带来利益最大化。

③无意参与投票。投票与否往往对最后选举结果影响不大，这使得人们参与选举的积极性很低，不愿意显示自己的偏好。

④偏好强度差异。不同个人或者集团偏好的强度不同，这样政治程序的结果很可能不是反映大多数社会成员的利益，而是更多的反映特殊利益集团的利益。

因此，要保证投票行为能够实现人们的偏好，必须在投票行为发生之前尽可能采取有效措施鼓励投票人表现真实偏好。

16多数原则与阿罗悖论（思考题 5） 投票原则：

①全体一致原则。对某个公共物品，如某个议案或候选人，必须经过全体投票人的投票赞成或至少没有任何一个投票人表示反对（可以弃权）才能通过的原则。

全体一致原则仅适用于最低程度的集体选择。或者说只是当大家意见本来就比较一致的场合才是可行的。否则就会导致无法形成最终的有效议案。也就无法作出决策。

②多数同意原则（思考题 5）

解决多数投票规则出现的投票悖论，可以不再考虑阿罗假设中“无限制区域”这一假设。限制投票偏好，运用多数投票原则得出一个均衡的结果实质上是多数人对少数人某些权利的剥夺。对少数人而言，投票变成了为产生一个投票结果而进行的行为。这从实证的角度揭示了投票民主存在一定局限性。

邓肯·布莱克采用单峰偏好模型从另一种途径证明了通过对个人偏好进行合理限制，可以产生多数投票原则的可递性结果。

单峰偏好与多峰偏好：

①单峰偏好：在一次投票中，有多个按一维顺序排列的备选方案，每一位投票人都有且只有一个最偏好的方案，且不同的投票人的偏好方案可以不同。在每个人最优偏好的两边对其他的各备选方案的偏好持续下降。每个投票人的偏好只有一个最大值或峰值。图

单峰偏好所隐藏的经济学意义是：这类偏好组合代表了一种开口向下的效用曲线。

②多峰偏好：投票人往往有两个或者更多的峰值偏好。多峰偏好的存在，导致可能出现不均衡的投票结果。

要改变这种投票悖论就要将多峰偏好改为单峰偏好。 17投票交易

投票人自身利益最大化导致的结果——策略性投票和投票交易

投票人之间会利用某种默契达成一致利益，尤其当偏好差异很大时，投票交易增加了投票人赢得对他们而言相对重要的方案的可能性，增加了他们的收益。

这种自愿交换选票的方式是政治基础，可以当做偏好差异很大时取得一致的手段。投票交易使得多数票原则在资源配置和福利分配方面都更有效。投票交易还导致公共部门的规模比没有投票交易时候更大。

18投票操纵

阿罗悖论为某些投票者操纵投票过程提供了可能性。

从最广泛的意义上来说，对于任何一个非独裁的投票过程来说都是可以操纵的。

吉伯德和沙特斯华特定理是对投票操纵更严格的描述：每个非独裁的投票过程都是可以操纵的，除非选择只限制在两个选项内做出，或者严格限制了个人偏好的范围。

19中间人投票定理（思考题 6）

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在实际政治生活中，中间投票人定理并不能完全发挥决定作用。 20利益集团概念及成因（思考题 7）

利益集团力图影响公共政策的一种方式是，让候选人意识到，通过采取其政治纲领中的某些立场，他们可以从这个利益集团中赢得潜在选票。

21利益集团在公共选择过程中的作用？

利益集团是通过与立法机关的联系和与行政机关的联系在公共选择中发挥作用的。 ①利益集团设法在立法机关中寻找自己的代理人，或者许多立法机关成员本身就是某些利益集团的成员。当众打的公共决策通过立法形式进行时，立法机关中的代理人就会为其相关的利益集团争取有利地位；另一方面，代理人也可以通过对行政机关的监督职能对行政机关的某些行为进行干预，直接实现相关利益集团的意图。

②代理人的作用在利益集团对行政机关施加影响力的过程中也是显著的。

③利益集团也可利用正常的民主途径，迫使政府改变或者修改决定以实现本集团利益。 22利益集团内部关系？

奥尔森根据集团内部成员之间的利益关系的区别，界定了两种不同类型的利益集团：

①相容性的利益集团，所追求的集体利益具有与公共产品相类似的特性：一个人享受集体利益并不影响集团中其他人对集体利益的获得。

只有在相容性的利益集团中个人才具有扩大集团整体利益的动力。但是容易激起搭便车的欲望，需要集团通过有选择的激励加以纠正。

②在排他性的利益集团中，集体利益是一些可以定量和可以分割的利益，而且总量固定，它注定了个人享有的集体利益增加会使集团内其他成员享有的集体利益减少，因此利益集团成员缺乏扩大集团整体利益的动力。

23寻租行为：是一种较为特殊的社会福利再分配行为。

但是寻租人的福利增加量小于给他人造成的福利减少量，也就是说造成了社会福利的损失。寻租行为对社会经济有破坏作用。

广义 / 狭义 （思考题 8） 24租金：是指由于该要素的供给不受价格变动的影响，而给要素拥有者所带来的报酬与其转移所得之间的差额。这种供给不受价格变动影响可能只是短期的，也可能是长期的。

25寻租与寻利的区别：

①寻求利润在有秩序的市场结构中会造成外部经济，社会边际产品超过私人的边际产品。人们力图把根据自己的能力或机会得到的报酬极大化的行为，能够有利于社会。这种行为叫做寻求利润。

寻求租金则是一个人竭力使价值极大化造成了社会浪费，而没有形成社会剩余。寻租行为所得到的利润非生产的结果，即寻租行为是非生产性的行为。

②寻求租金是“看得见的手”作用的结果，离开了政府的干预，没有政府干预所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求。

寻求利润则不同，它并不需要借助政府干预，是“看不见的手”引导作为经济人的生产者去从事有利于自己也有利于社会的生产性活动，并通过自身的市场竞争力而获得高于生产成本的那部分收入。

26寻租行为的影响（思考题 8 图）

27寻租行为导致社会福利损失的原因？（接思考题 8 补充）

①寻租行为阻碍资源的最优配置。由于寻租行为的存在，使得竞争变得不存在了，资源的配置不再是由市场来调节，而是变成了人为调节，市场运行机制倒置——优败劣胜，这样的后果造成资源配置的扭曲，大家都想得到更多的资源，然后都去寻租，没有人再去关心创新，也没有人关心新的生产方式。

②寻租行为导致社会资源浪费。人们在追求既得的社会利益的过程中，不会再向生产上投入，而是把原来用语生产的资源全力投入到别的事情上，造成社会资源的巨大的和长期的浪费，却不会有新的产品出现。这于己有利，于他人和社会无利。

③寻租行为引致政府腐败。政府中掌握权力的人也会主动创造可以提供寻租者利用的政策机会，即“设租”。设租、利益交换与其他各种腐败行为，严重的损害了政府只能的正常发挥，破坏了政府弥补市场不

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足和纠正市场失灵的正常机制，进一步加剧了社会资源的两费和福利损失。

28政府垄断地位：政府是在一种几乎绝对垄断的地位上向社提供公共产品的。没有人和人能以竞争者的身份参与到这一过程中来。政府处于垄断地位的这一事实在当前这种社会生产力水平下是不可避免的，或者从纠正市场失灵的角度来说是必要的。

但是政府的垄断同样会造成社会福利的损失——官僚体制和预算膨胀

基于政治与行政分离的官僚制度，政府由两部分人组成：一是通过大选进入并领导政府的政治家，一是受雇佣的官僚，即职业性的政府公务人员。官僚和政治家相互独立的政治体制是产生政府膨胀的根本性原因之一。

作为政府领袖的政治家本身并不具备制定公共产品预算的能力，要依靠官僚体系来完成这一庞大而复杂的工作。而政府对公共产品的垄断使得公共产品的生产成本信息只掌握在少数官僚手中，对于这些信息，政府领袖和立法机构并不了解，处在严重信息劣势地位上。这就为“经济人”的官僚提供了寻求自身利益的机会。

官僚可以利用自身对公共产品供给和成本结构信息垄断占有的优势，在制定和执行预算时，在等量需求的前提下夸大公共产品的成本，从而增加自身利益。

29官僚机构模型（思考题 9）

预算与公共产品产量之间的关系模型、尼斯卡宁官僚模型、米格和贝兰格官僚模型。 30对官僚机构膨胀的对策？

尼斯卡宁在官僚机构模型基础上提出了限制官僚机构无限膨胀的解决方案。 官僚机构能否实现它诉要求的预算规模，取决于三个前提： ①官僚机构处于公共产品的垄断供给者的地位； ②有关成本信息只有官僚机构自己猜掌握；

③制度上允许它提出不容许讨价还价的预算建议。

如果其中一个前提条件放松，政府首脑对官僚行为的限制将加强。 此外，如果官僚机构被识破预算超额，会受到政治家的惩罚。

尽管官僚行为普遍存在导致政府膨胀的趋势，但何时的公共选择方式可以约束官僚行为。

真 题：

1.填空：公共选择理论中各种问题的研究基点是____________ 2004

2.填空：在投票过程中，多数票原则无法在满足阿罗的全部假设条件下，形成稳定一致的均衡结果，这种现象被称为阿罗悖论，也叫投票悖论 2004

3.辨析：在政治投票过程中，投票者持单峰偏好组合是产生均衡投票结果的充分必要条件2004 4.简述题：简述寻租行为造成社会福利损失的原因2004——知识点归纳24 5.计算：2004第一题，计算这种偏好分布下的投票结果，并画出单峰偏好示意图。

6.填空：根据学术思想和研究方法上的差别，可以把公共选择理论划分为三个学派，它们是罗切斯特学派、芝加哥学派和弗吉尼亚学派 2005

7.以公共选择理论的观点来看，政治过程中的利益集团的形成原因主要有三点，即信息成本、交易成本和稳定性 2005 8.判断：按照公共选择理论的理解，“政治人”和“经济人”的主要区别在于他们所活动的领域不同（×） 9.选择：被称作公共选择理论创始人的是（B）2005 A亚当斯密 B詹姆斯布坎南 C凯恩斯 D马斯格雷夫 10选择：在市场均衡状态下，垄断会导致（A？）2009

A消费者剩余的损失大于生产者剩余的增加 B生产者剩余的损失大于消费者剩余的增加 C消费者剩余的损失等于生产者剩余的增加 D生产者剩余和消费者剩余都会减少

11.判断：只要所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就只有一个（×）2009 12.判断：中间投票人定理表明中间投票人的政策偏好是简单多数规则下的政治均衡状态（√）2009 13论述题：寻租问题 2010

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第五章 公共预算

一、思考题

1什么是公共预算，公共预算有哪些功能？

公共预算定义为：公共预算就是政府在一定时期内（通常是一年），为了保证政府职能的有效运转，以法律形式表现出来的政府年度财政收支计划。这个定义有三层含义：

①公共预算涵盖整个公共财政领域；

②公共预算以年度财政收支计划的形式存在，是对政府年度财政收支规模和结构进行的计划安排； ③公共预算受到法律的严格约束，预算的执行过程也受到法律的严格的监督，不经法定程序，任何人无权改变预算规定的各项收支指标。

公共预算的功能：

①公共预算反映了政府的职能范围和公共收支状况。作为政府公共财政活动反映的公共预算是将政府的公共收支情况以统一的形式分门别类的详细记录，用以全面反映政府活动的内容、范围和方向。公共经济学所界定的政府的三大职能（资源配置、收入分配、稳定经济）均在预算里得到体现。预算的编制、执行和决算是国家施政的经济保障。

②公共预算控制政府的规模。对付公共权力的扩大只能从公共支出入手加以抑制。预算就是控制公共支出的有效手段。首先，预算的特点要求政府把其所有活动及为进行这些活动所需经费全部记录在案，纳入计划；其次，预算的法制性又使政府所有活动及其所需经费必须通过立法机关批准才能生效。因此，政府的活动和支出也就被至于国民的监督之下，人民群众对小规模低成本政府的向往也就有可能实现。

③公共预算促进宏观经济综合平衡。公共预算作为政府的基本财政计划，是国民经济和社会发展计划在财力上的主要反映，它在发展经济、稳定经济和促进宏观经济平衡方面处于重要地位，起着决定性作用。政府可以运用公共预算实现宏观经济综合平衡，当然，要实现这一功能，就要做好预算本身的收支平衡工作。正确处理好预算与国民经济和社会发展计划的关系，是稳定经济发展的重要前提。

④公共预算提高社会福利水平。公共预算作为政府弥补市场缺陷的重要手段，通过公共预算收入的组织和公共预算支出的安排，把资源配置到市场不能为的领域，在资源得到充分利用的条件下，使预算支出带来的福利增加超过纳税人因纳税而造成的减少后的最大值，以实现社会福利最大化。

⑤公共预算是立法机关和社会成员监督政府收支运作的途径和窗口。（金镝） 2简述公共预算的收支范围 （一）公共预算收入范围

公共预算收入：是国民经济各部门劳动者所创造的国民生产总值的一部分，这部分国民生产总值以不同的形式上缴国家财政，形成了国家预算收入。

我国的公共预算收入的范围可以从以下几个不同角度来考察：

（1）按收入来源所在的经济部门分类。公共预算收入主要来自于工业、农业、商业、交通运输业、建筑业、服务业等国民经济部门。

（2）按预算的性质分类——我国各级预算按照复式预算编制

通常把公共预算分为经常性预算（一般性预算）和资本性预算（建设性预算）两部分。与此相适应，预算收入则按预算性质分为经常性预算收入和资本性或建设性预算收入。

①经常性预算收入主要是各项税收

②资本性或建设性收入主要是资本收益和债务收入

1998年，财政部为了适应预算管理工作的需要，将预算收入按其性质分为一般预算收入、基金预算收入和债务预算收入三部分。

①一般预算收入：广义的一般预算收入是指包括政府经常性预算收入和建设性预算收入在内的预算收入。狭义的一般预算收入是指经常性预算收入，而不包括建设性预算收入。财政部颁布的公共预算收支科目中的一般预算收入科目是广义的一般预算收入科目，即原公共预算收入科目。

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②基金预算收入。是指纳入预算管理的各项基金收入和地方财政部门按国家规定收取的各项税费附加收入以及原来在预算中列收列支的部分专项收入。

③债务预算收入。是指根据预算法的规定，允许中央政府通过举借国内和国外债务的方式筹措部分建设投资资金形成的预算收入，主要由国内债务收入和国外债务收入两大类。

（3）按预算收入的形式分类，公共预算收入可以分为税收收入、国有资产收益、债务收入、基金收入、事业收入、规费收入、罚没收入、国有土地使用权有偿使用收入、专项收入等。

（4）按预算级次分类，预算收入可以分为中央预算收入和地方预算收入。 （二）公共预算支出的范围

公共预算支出：是政府为了实现其职能，将所筹集的预算资金有计划的在各种用途之间进行分配，以满足政府的各种需要。

（1）按指出的性质分类。可以分为经济建设费、科学教育文化费、行政经费、国防费、其他费用等若干大类。1992年我国实行复式预算后，将预算支出按性质分为经常性支出和建设性支出。

（2）按支出的用途分类。可以分为基本建设支出、企业挖潜改造支出、科技三项费用、地质勘探费、支援农业生产支出、公交商业部门事业费、农林水利事业费、科学文教卫生事业费、国防支出、行政管理费、公检法支出、国家物资储备支出等。

（3）按支出的使用部门分类。可以分为工业部门支出、农林部门支出、商业部门支出、交通运输部门支出、科学教育文化卫生部门支出、行政部门支出和国防部门支出等。

（4）按支出的形式分类。可以分为无偿性质的拨款和有偿性质的贷款支出。 拨款支出是预算支出的基本形式，贷款支出是预算支出的特殊形式。

（5）按支出是否与商品和劳务相交换为标准的分类。分为消耗性支出和转移性支出。

①消耗性支出是政府购买商品和劳务而发生的货币支出，具体表现为经费支出和投资支出。是预算支出的主要内容。

②转移性支出是不与商品和劳务相对应的支出，表现为资金的无偿的、单方面的转移。 3公共预算的结构包括哪些内容？

公共预算结构反映一个国家政府的活动范围和方向。公共预算结构有以下集中形式： ①单式预算：是把政府的全部预算收支汇编在一个统一的预算表之中。

优点：预算结构比较简单，可以简明的反映年度内预算手指全貌，容易为人们所了解，编制方法也比较简单，便于立法机关的审批和社会工作的了解。

缺点：不能清晰的反映预算各项收支的性质、财政赤字形成的原因以及解决赤字的资金来源。 ②复式预算：把预算年度内的全部财政收支按收入来源和支出性质不同分别编成两个或两个以上的预算。

一为经常预算：包括政府一般行政费支出。收入来源主要包括各项税收收入以及一部分非税收收入。在一般情况下，经常预算的收支应保持平衡并力争有结余，这项结余额转成资本预算的收入项目。

二为资本预算：主要包括政府的各项资本性支出。来源主要包括经常预算换来的结余额、国债收入和国外借款收入等。

复式预算的优点：

①便于考核预算资金的来源和用途；

②有利于分析预算收支对社会需求的影响；

③由于资本预算投资伸缩性较大，因而有助于使预算成为促进经济发展的强有力杠杆，有利于提高就业水平。

复式预算的缺点：

①复式预算中资本支出的资金来源主要依赖于举债，如果举债规模不当容易造成通货膨胀，物价上涨，影响国民经济的稳定；

②经常预算支出的资金来源主要是税收，这样容易掩盖支出浪费的现象； ③把预算分成经常预算和资本预算两个部分，会给编制带来一些困难。

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