xx资本投资有限责任公司投资管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本办法。

第二条 本办法所称投资项目，主要指公司的直接投资业务项目，其他类型投资项目参照执行。

第三条 本办法规范直接投资业务的基本原则，包括涉及直接投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。

第二章 投资管理的内部架构

第四条 公司投资管理架构包括：股东、投资决策委员会、公司管理层、评审委员会、投资管理部、合规风控部。

第五条 公司投资决策委员会是公司项目投资的决策机构，股东授权其对公司的投资进行决策。

第六条 公司执行董事制订公司年度投资计划，由公司总经理组织实施。总经理负责对实施投资项目的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向执行董事汇报投资进展情况。

第七条 公司总经理负责召开立项评审会对公司筛选的投资项目进行判断，对是否立项并进入尽职调查阶段进行决议。

第八条 公司设立评审委员会，负责在项目尽职调查完成后对立项项目的评审工作，为公司投资决策委员会决策提供最终评审意见。公司总经理可以根据项目实际需要自行决定是否召开评审委员会会议进行项目评审；决定不召开评审会议的项目，投资决策委员会可替代评审委员会行使职能。

第九条 公司设立投资管理部，投资管理部是实施投资项目管理的部门，根据公司规定负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。投资

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管理部实行投资经理负责制，每一项目指派专职投资经理，承担具体工作。

第十条 公司设立合规风控部，负责对投资项目风险进行评估，为投资评审、决策、实施、后期管理和项目退出提出风险分析与评估，并进行风险监控。

第三章 投资项目的选择

第十一条 投资项目选择遵循以下原则： （一）遵守国家有关法律、法规。

（二） 坚持权利与责任相对称的原则，做到决策有据、执行有效、责任明确。 （三） 坚持价值投资理念，注重投资目标的长期投资价值。 （四） 坚持组合投资原则，构建最优投资组合。

（五） 坚持风险控制原则，建立完善的风险控制体系，防范各种风险，包括与母公司之间的风险隔离以及利益冲突防范等。

第十二条 选择投资项目的标准

（一）企业所处行业符合国家产业政策，属于国家重点支持发展的战略性新兴产业，或是其他行业中成长性好的有投资价值的企业。

（二）企业在所处领域中具有较突出的行业地位或是新兴产业中的代表性企业。 （三）企业具有可持续增长的商业模式。

（四）企业经营管理团队具有深厚的行业背景和较强的经营管理能力。 （五）企业产品的目标市场规模较大并具有明显的成长空间。 （六）企业的产品、技术或服务具有较强的市场竞争力。 （七）项目具有理想的预期财务回报，投资风险可控。

（八）项目具有较为可行的退出方案，包括但不限于上市、并购等。

第四章 投资项目的立项与尽职调查

第十三条 投资项目的筛选

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公司建立多渠道信息来源的项目资源信息库，并及时对符合投资标准的项目进行选择。 第十四条 投资项目的立项

（一）与目标公司初步接触，确认目标公司融资意向；

（二）与目标公司沟通融资计划，咨询行业专家或者根据掌握信息对目标公司的管理、产品、技术、市场、财务等方面进行初步调查分析；

（三）投资经理组织项目组完成立项报告，投资管理部根据调查情况就是否立项得出初步结论，向主管投资的公司领导报告，并提交投资项目立项申请报告，由公司总经理及其授权人员组成的项目立项评审会审核批准。

第十五条 投资项目的尽职调查和投资方案设计

（一）组织项目组，负责项目投资的调研、谈判、投资实施等事宜；

（二）对立项项目进行尽职调查，必要时聘请律师、会计师事务所等中介机构进行法律、财务调查，出具法律意见书、审计报告；

（三）设计投资实施方案，草拟投资协议、公司章程修改案等文件；

（四）编写并向投资管理部、合规风控部提交项目评估报告等材料，合规风控部出具独立项目风险评估报告供公司项目评审委员会（如召开）、投资决策委员会、公司领导层参考，作为其重要的决策依据。

第十六条 投资经理应从项目立项阶段开始项目资料的收集以形成工作底稿。公司另行制定制度以规范和指导投资业务人员、风险控制人员编制、管理投资业务工作底稿。

第五章 投资项目的评审与决策

公司总经理决定召开评审委员会会议的项目，按本章第十七、十八条之规定进行评审与决策；决定不需要召开评审委员会会议的项目按照本章第十八条之规定进行决策。

第十七条 投资项目的内部评审

公司总经理决定召开项目评审委员会会议对项目进行评审的情况下，开展以下工作。 （一）投资管理部向评审委员会成员提交相关的资料报告，供其预审。

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