2010年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（1）

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（ ）。

(2)在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的有（ ）。

(3)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（ ）形式的资产。

(4)结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。

(5)单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

(6)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（ ）倍。

(7)证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。

(8)目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。

(9)公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（司董事会批准，并向交易所报告并公告。

(10)证券营业部的损益管理大致包括（ ）。

(11)（ ）目前已被各国证券市场广泛采用。

(12)我国证券市场的证券和资金结算实行（ ）原则。

(13)B股最先在（ ）交易所上市。

）以上，应由公(14)对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（ ）。

(15)证券服务部筹建期为（ ）个月。

(16)在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（ ）。

(17)某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（ ）天。

(18)上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。

(19)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为（ ）。

(20)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。

(21)不属于谨券回购交易业务的主要场所是（ ）

(22)在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（ ）。

(23)如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。

(24)在权证的交收模式上，对于（ ），中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。

(25)滚动日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收，我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易采取的是（ ）交收。

(26)根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的，必须在（T+1）日下午16：00之前将资金补入交收账户，逾期将每日按透支金额的（ ）%向结算参与人收取罚息。

(27)经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）。

(28)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（ ）。

(29)某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人资金为一——万元，库存国债——融入资金。（ ）

(30)境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。

(31)根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。

(32)某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为111．11元，当月的标准券折算率为1:1．21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融人的资金为（ ）万元。

(33)（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。