（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1) :A, B, C, D

考察证券公司成为会员应具备的条件。 (2) :A, B, C, D (3) :A, B, C, D (4) :B, C

(5) :A, B, C, D (6) :A, B, C, D (7) :A, C, D (8) :A, B, C, D (9) :A, B, C, D

题目所述均符合证券交易与证券发行的联系。(10) :A, B, C, D 考察投资者教育。 (11) :B, C

全国银行间同业间拆借中信为参与者提供报价等中介服务，结算公司为参与者提供结算等服务。(12) :A, B

证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。 (13) :A, B

证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。 (14) :A, B, C, D

如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，公司还应在股权登记日后313内再次公告股东大会通知。 (15) :A, B, C, D (16) :A, D

基本类型只有买人期权和卖出期权两种。 (17) :A, B, C (18) :A, B, C, D (19) :B, C, D (20) :B, C, D (21) :A, B, D (22) :B, C

接受认购的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。 (23) :A, B, D (24) :A, B, C, D

资金账户管理的一般规定。 (25) :B, C, D (26) :A, B (27) :A, C, D (28) :A, B, C, D 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构均在法律监管范围之内。 (29) :B, C, D

(30) :B, C, D A选项，各结算参与人据此与中国结算分公司进行清算交收，并不能据此与各营业部进行二

级清算。 (31) :A, B, D (32) :A, B, D (33) :A, B, C (34) :A, B, C, D (35) :A, B, C, D

四个选项均应当包括在实行退市风险警示之前1个交易日发布的公告内。 (36) :A, B, C, D (37) :A, B, C, D (38) :A, B, D

C项转托管可以撤单。(39) :A, B, C

自营盈亏情况不需报告。 (40) :A, B, C, D

考察融资融券业务的交收违约处理。 二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1) :A, B, C, D (2) :A, B, C

证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行，交易进行管理的其他人员是内幕消息的知情人(3) :A, C

客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。 (4) :B, D (5) :A, B, C (6) :A, B, C, D (7) :A, B, C, D

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。 (8) :A, C, D

B项合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同时在中国证监会和国家外汇管理局备案，而一般情况下，结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案。 (9) :B, C (10) :B, C

管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定包括：①参与金额(比例)；②收益分配和责任分担方式；③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。AD两项属于集合计划的基本情况。 (11) :B, D (12) :A, B, C, D

目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独‘资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。 (13) :B (14) :A, B, C, D (15) :A, B, C, D (16) :A, B, C, D

在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值内容包括：资产总值、资产净值、估值目的、估值对象(运用集合计划资产所购买的一切有价证券、银行存款及其他资产)、估值日、估值方法、估值程序、错误与遗漏的处理。 (17) :A, B, C (18) :A, B, C, D

除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有3年以上证

券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。 (19) :A, C, D (20) :A, B, C, D

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分） (1) :0

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。(2) :1 (3) :0

投资者证券账户卡毁损或遗失，可以向结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。(4) :0

可转债“债转股”的申报方向为卖出。 (5) :0 (6) :0

证券公司包含的信息：名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。 (7) :1

两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。债券质押式回购交易中无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。(8) :1 考察资产管理计划资产的托管业务。 (9) :0 (10) :0

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。 (11) :1 (12) :0

这是对见款付券的描述。(13) :1 (14) :1

考察过户费的收取。(15) :0 (16) :1

《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。 (17) :1 (18) :0 (19) :1

自营业务需要用专门的证券自营账户。 (20) :0 (21) :1

最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额。结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。 (22) :1 (23) :0 (24) :1

从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。 (25) :1 (26) :1 (27) :0

证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中元该证券的信息。 (28) :0

(29) :0

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。 (30) :1

《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十一条规定，专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 (31) :0 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。(32) :0 (33) :1

考察期货中间介绍业务。 (34) :0 (35) :1 (36) :0

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议(37) :1 (38) :0

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 (39) :0 (40) :1 (41) :0 (42) :1 (43) :0 (44) :0

证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 (45) :0 采用网上定价或网上竞价的公开发行方式，则投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由证券登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。 (46) :0 (47) :1 (48) :0

投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。(50) :0 (51) :0 (52) :1 (53) :1 (54) :1 (55) :0

在实践中，公正原则体现在很多方面，例如：公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处

理证券交易中的违法违规行为等。 (56) :0

证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立股票账户。(57) :0 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。 (58) :0 (59) :1 (60) :0