《内部控制学》 课程设计任务书

内部控制学作为实务性很强的课程，故而增加了课设设计环节。希望同学们认真完成。具体要求如下： 1、认真梳理项目所需知识内容； 2、各项目要求完成： （1）项目制度设计； （2）画出项目流程

（3）分析各项目的风险事件和关键控制点 （4）写出各项目的风险对策

3、统一用A4的纸装订成作业本，统一蓝色封面：内部控制学课程设计，姓名，班级，学号

4、元月22号统一交由学习委员交至指导老师

项目一 内部控制与制度设计基础

任务一 认知内部控制基本概念 任务二 掌握内部控制方法 任务三 熟知制度设计原理 【 资料】

（一）中淮机械制造有限责任公司

? 中淮机械制造有限责任公司（以下简称中淮公司）是一家由原地方国营中淮机械厂

改制而成的企业。公司注册资本为5000万元，其中市政府出资3000万元（原企业改制折合资本），占60%股份；李明山出资1000万元，占20%的股份；赵东林出资500万元，占10%的股份；刘山东出资300万元，占6%股份；其余10人分别出资20万元，分别占0.4%股份。公司法人为张国强（市国资委派出），任公司董事长，李明山为公司总经理，赵东林为监事会主席。

1.公司基本情况表 企业名称 注册地址 所属行业 法定代表人 中淮机械制造有限责任公司 江淮市永安路18号 制造 张国强 所属江苏省 成立2014年3月18日 地区 日期 董事张国强 总经李明山 长 理 注册日期 公司基本账户开户行 开户（股票）证券公司 经营范围 主要产品 职工人数 及其构成 2014年3月18营业140108 注册5000万元 日 执照 资金 中国工商银行江淮市分行永安营业部 东方证券公司江淮营业部 农用机械、交通工具 小麦收割机、电动自行车 公司现有职工1000人，其中：技术工人700人，占70%，工程技术人员150人，占15%，管理人员80人，占8%。 2.公司组织结构图 股东大会 监事会董事会 总经理投资审查委员会 财务总监营销副总经理经营副总经理生产副总经理技术总监 销采工物人法财部技部质总售购程资力务务量术 经部部投设资内部安开办 资备源审全发部部部 三车间 二车间 一车间 材料室质量室 班组班组班组

3.公司生产技术及管理特点

? 公司厂房及办公设施建筑面积12000多平方米，占地25000平方米，现有固定资产

2900多万元。公司有三个生产车间，其中零配件加工车间两个，装配车间一个，各种设备50台。公司生产设备比较先进，技术力量雄厚，员工素质好。零配件加工采用分步连续进行，装配车间为自动流水作业，产品一次成形。管理上，运用现代管理方法组织生产，管理队伍精干、工作效率高，内部控制体系完整，内部控制制度健全。

4.公司市场地位及发展设想

? 中淮机械制造有限责任公司，是苏北地区最大的小麦收割机和电动自行车生产企业。

公司成立以来，本着立足苏北，面向江苏，走向全国的市场战略目标，积极开拓市场。目前，公司的客户除苏北地区外，已遍布江苏全省，并开始向全国扩展。下一步，公司将着重在提高产品质量和产品档次上下功夫，加强产品成本核算，努力降低产品生产成本，增强产品的市场竞争力，争取在2016年实现利润1500万元。

（二）江淮有限责任公司

? 江淮家具制造有限责任公司（以下简称江淮公司）成立于2014年5月8日，由王东

林、李明、张宏伟、赵永刚、林淮阳等8人共同投资组建，公司注册资本为1000万元，其中王东林出资550万元，占55%的股份，李明出资200万元，占20%的股份，张宏伟出资150万元，占15%股份，其余5人分别出资20万元，分别占2%股份。公司法人为王东林，任公司董事长，李明为公司总经理，张宏伟为监事会主席。开户（股票）证券公司：东方证券公司江淮营业部

1.公司基本情况 企业名称 注册地址 江淮家具制造有限责任公 司 江淮市东江区建设北路路10号 所属地区 江苏省 成立日期 2014年5月8日 所属各行业 制造 法定代表人 王东林 董事长 王东林 总经理 李明 注册日期 2014年5营业执照 20080099 注册资金 1000万元 月8日 公司基本账中国工商银行江淮市分行东江营业部 户开户行 开户（股票）东方证券公司江淮营业部 证券公司 经营范围 家具制造 主要产品 办公、教学桌椅和地 板 职工人数 公司现有职工150人，其中：技术工人85人，占及其构成 70%，工程技术人员15人，占有10%，管理人员12人，占8%。