4. 供应商奖励/惩罚记录 5. 供应商清场清单 6. 供应商培训方案、课程 7. 供应商第三方审核记录、报告 8. 食品月度/年度采购计划书 9. 食品采购订单 10. 食品非常规采购申请表 11. 提前解封申请表 12. 委外加工采购订单 13. 退供应商采购订单

14. 非食品月度/年度采购计划书 15. 非食品供应商引进计划、标准 16. 非食品采购合同 17. 非食品采购订单 18. 非食品非常规采购申请表 19. 服务供应商引进计划、标准 20. 服务采购合同 21. 服务确认书 22. 返利申请单

23. 商品生命周期预估量计划 24. 食品试吃记录表 25. 体验评估（食品）表

新品/老品引进计划

单位：来伊份股份 编制人：控部 业务主管部门：采购一部 业务参与部门： 流程名称：采购业务 流程编号：LYF-10 最后更新时间：2010-10-31 版本：V1.0 1 1.1 1.2 1.3

2 2.1 风险控制文档（RCD）

单位名称：来伊份股份 单位编码：LYF

业务流程名称：采购业务 业务流程编码：LYF-10

当前子流程名称：食品年度采购计划管理 当前子流程编码：LYF-10-1 经营目标 控 制 点 编 号 遵循法律目 财务报告目 营运目 经营决策风险类别 资 营私舞弊 风险点编号 具体描述 风险描述 控制目标的类型 C 完整性控 A 准确性控 V 有效性控 R 接触性控控制目标具体描述 现有控制措施 违财产反务安法报全律告受风失到胁 控制文件的文号及名标 风标 标 险 险 真 威制 制 制 制 保证采购计划符合实际需求 存管理部经理审核年度计划： 1.1 1、对参考数据进行审核 2、对采购计划数据进行审核 保证采购计划符合实际需求 商品总监根据库存管理部提交的 1.2 1 采购计划与需求不相符 年度采购计划表，对采购计划数据进行审批 保证采购计划符合实际需求 供应链系统副总裁复核年度采购1.3 计划 保证采购计划经过有效的审总裁审批食品年度采购计划 2.1 2 采购计划未经过有效的审批 批