风险控制文档（RCD）

单位名称：来伊份股份 单位编码：LYF

业务流程名称：采购业务 业务流程编码：LYF-10

当前子流程名称：供应商评估 当前子流程编码：LYF-10-3

经营目标 控 制 点 编 号 遵循法律目 财务报告目 营运目 经营决策风险类别 资 营私舞弊 风险点编号 具体描述 风险描述 控制目标的类型 C 完整性控 A 准确性控 V 有效性控 R 接触性控控制目标具体描述 现有控制措施 控制文件的文号及名称 违财产反务安法报全律告受风失到胁 标 风标 标 险 险 真 威制 制 制 制 保证被评估供应商的信息完整、准确 1 品质管理部文员录入系统无法直接导出的考核项目数据 2、采购二部文员录入供应商评估表的系统无法直接导出的考核项目数据 保证被评估供应商的信息完供应商评估员从SAP中导出《供应供应商商品贡献率、送货准确率、及时率等，并对评估表进行再整理 采购品质管理制度第二十七采购品质管理制度第二十七条 1.1 1 供应商评估信息不完整、不准确 整、准确 1.2 商评估表》，评估表中的容应包括：条 风险控制文档（RCD）

单位名称：来伊份股份 单位编码：LYF-10

业务流程名称：采购管理 业务流程编码：LYF-10

当前子流程名称：供应商评估 当前子流程编码：LYF-10-3

经营目标 控 制 点 编 号 遵循法律目 财务报告目 营运目 经营决策风险类别 资 营私舞弊 风险点编号 具体描述 风险描述 控制目标的类型 C 完整性控 A 准确性控 V 有效性控 R 接触性控控制目标具体描述 现有控制措施 控制文件的文号及名称 违财产反务安法报全律告受风失到胁 标 风标 标 险 险 真 威制 制 制 制 品质管理部品质管理主管、品库存管理部分销资源主管、采购一部成保证对供应商的评估是合理、准确的 品采购专员、采购二部辅料采购专员对导出的《供应商评估表》进行整合和分析，得出并提交《供应商绩效评估表》 1采购二部经理、采购一部经理、 采购品质管理制度第二十七条 2,1 未能对供应商进行合理、2 准确的评估 采购品质管理制度第二十七条 2.2 保证对供应商的评估是合理、准确的 库存管理部经理审批《供应商绩效评估表》。 2品质管理部经理审批《供应商绩效评估表》。 风险控制文档（RCD）

单位名称：来伊份股份 单位编码：LYF-10

业务流程名称：采购管理 业务流程编码：LYF-10

当前子流程名称：供应商评估 当前子流程编码：LYF-10-3

经营目标 控 制 点 编 号 遵循法律目 财务报告目 营运目 经营决策风险类别 资 营私舞弊 风险点编号 具体描述 风险描述 控制目标的类型 C 完整性控 A 准确性控 V 有效性控 R 接触性控控制目标具体描述 现有控制措施 控制文件的文号及名称 违财产反务安法报全律告受风失到胁 标 风标 标 险 险 真 威 制 制 制 制 2.3 2 未能对供应商进行合理、准确的评估 供应商评估表经过有效审批 未能有效的使用供应商评估结果 保证对供应商的评估是合理、准确的 保证对供应商的评估是合理、准确的 保证对供应商的评估是合理、准确的 保证对供应商评估表经过有效的审批 保证能有效的使用供应商的评估结果 商品总监复核《供应商绩效评估表》 商品总监再次复核汇总后的《供应商绩效评估表》 供应链系统副总裁复核《供应商绩效评估表》 2.4 2.5 董事长审批《供应商绩效评估表》 供应商评估员根据《供应商绩效评估表》，修改供应商等级等数据 采购品质管理制度第二十八条 3.1 3 4.1 4 单位：来伊份股份 编制人：控部 业务主管部门：采购一部 业务参与部门： 流程名称：采购业务 流程编号：LYF-10 最后更新时间：2010-10-31 版本：V1.0 1 1.1 1 1.2 2 2 2.2 2.1 3.2 3 4 4.1

4.2