风险控制文档（RCD）

单位名称：来伊份股份 单位编码：LYF

业务流程名称：采购管理 业务流程编码：LYF-10

当前子流程名称：非食品月度采购计划 当前子流程编码：LYF-10-5

经营目标 控 制 点 编 号 遵循法律目 财务报告目 营运目 经营决策风险类别 资 营私舞弊 风险点编号 具体描述 风险描述 控制目标的类型 C 完整性控 A 准确性控 V 有效性控 R 接触性控控制目标具体描述 现有控制措施 违财产反务安法报全律告受风失到胁 控制文件的文号及名标 风标 标 险 险 真 威制 制 制 制 1.1 1 采购申请符合实际情况 保证采购申请符合实际情况 申请职能部门经理审核非食品月度采购计划或增补计划申请单 职能中心总监审批非食品月度采购计划或增补计划申请单 各职能中心总监签核非食品月度采购计划或增补计划申请单 非食品管理制度第十三1.2 2 采购计划得到有效的审批 保证采购申请符合实际情况 保证采购计划得到有效的审批 非食品管理制度第十四2.1 单位：来伊份股份 流程名称：采购业务 编制人：控部 流程编号：LYF-10 业务主管部门：采购二部 最后更新时间: 2010-10-31 业务参与部门： 版本：V1.0 1 1.1

供应商证照供应商授权许可进行供应商资爱屋食品采购二部料收集的操作辅料采购高级专员供应商成功案例爱屋食品采购二部辅料采购专员供应商询价成本提交供应商询爱屋食品采购二部分析表价成本分析表辅料采购高级专员1.2 爱屋食品采购二部辅料采购专员爱屋食品采购二部进行供应商初辅料采购高级专员供应商预选名单步筛选的操作1.3 爱屋食品采购二部辅料采购专员询价单进行询价的操爱屋食品采购二部作辅料采购高级专员2-3 爱屋食品采购二部辅料采购专员议标竞价采购委员会竞价进行议标的操采购委员会常规竞价单进行竞价的操爱屋食品采购二部单作（非食品）相关人员作辅料采购高级专员2.1 采购委员会竞价2.2 爱屋食品采购二部单辅料采购专员采购委员会竞价爱屋食品采购二部单提报竞价单辅料采购高级专员确认竞价单类爱屋食品采购二部采购委员会竞价型辅料采购高级专员爱屋食品采购二部单辅料采购专员爱屋食品采购二部辅料采购专员采购合同会常规竞价单采购委员会竞价进行项目发起签相关人员单部门会签的操提报竞价单爱屋食品采购二部作辅料采购高级专员项目主导单常规竞价单爱屋食品采购二部位相关人员辅料采购专员采购委员会竞价单常规竞价单审核竞价单爱屋食品采购二部副经理采购委员会竞价3.1 单不通过，议标通过，采购委通过，采购委员会范畴内员会范畴外不通过，竞价常规竞价单进行采购委员采购委员会会会签的操作相关人员采购委员会竞价单会签已完成审核竞价单（常规竞价单爱屋食品商品爱屋食品商品中心中心总监）总监采购委员会竞价单3.2 通过不通过审核竞价单（常规竞价单供应商系统副爱屋食品供应链系总裁）统副总裁采购委员会竞价单3.3 比价进行比价的操爱屋食品采购二部辅料采购高级专员比价单作2.3 （非食品）爱屋食品采购二部辅料采购专员比价单提报比价单爱屋食品采购二部辅料采购高级专员爱屋食品采购二部辅料采购专员比价单审批比价单爱屋食品采购二部副经理通过不通过爱屋食品采购二部判断是否需要辅料采购高级专员封存样品爱屋食品采购二部辅料采购专员需要不需要非食品采购订单处理

4 4,1

风险控制文档（RCD）

单位名称：来伊份股份 单位编码：LYF

业务流程名称：采购业务 业务流程编码：LYF-10

当前子流程名称：非食品供应商引进 当前子流程编码：LYF-10-6

经营目标 控 制 点 编 号 遵循法律目 财务报告目 营运目 经营决策风险类别 资 营私舞弊 风险点编号 具体描述 风险描述 控制目标的类型 C 完整性控 A 准确性控 V 有效性控 R 接触性控控制目标具体描述 现有控制措施 违财产反务安法报全律告受风失到胁 控制文件的文号及名标 风标 标 险 险 真 威制 制 制 制 1.1 保证供应商的选择符合公司规定 采购二部辅料采购高级专员收集供应商资料相关资料 采购二部辅料采购高级专员寻找非食品管理制度第二条 1.2 1 供应商选择不符合公司的规定 保证供应商的选择符合公司规定 至少3家厂商进行询比价，制作供应商询价成本分析表 采购二部辅料采购高级专员对供非食品管理制度第二十1.3 保证供应商的选择符合公司规定 应商的资质、产品质量、价格、配合度等进行对比审核，筛选