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黎诣远《微观经济学》（第3版） 第11章 一般均衡与福利经济学
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一、一般均衡分析
1．从局部均衡到一般均衡
（1）局部均衡分析与一般均衡分析
在经济思想史上，最早提出一般均衡的是英国经济学家亚当·斯密，他在1776年出版的《国富论》中论述了那只“看不见的手”。
1874年，法国经济学家瓦尔拉斯正式提出了一般均衡学说。他认为，现实生活中一切商品的价格都是互相联系和互相制约的，任何一种商品的价格都与其他商品的价格有关，只有所有商品的价格同时达到供求均衡，才处于市场的一般均衡状态。
1937年，冯·诺依曼发表《一般经济均衡模型》一文，提出动态经济竞争均衡存在性研究的问题。
1939年，希克斯在《价值与资本》中发展了帕累托以序数效用为基础的一般均衡理论，论述了经济体系静态一般均衡的稳定条件，并试图用静态均衡分析法来建立一个包括时间因素的描绘经济过程的动态均衡理论。
1947年，萨缪尔森的《经济分析基础》问世和一系列论文的发表，大大推进了一般均衡的动态分析研究。
20世纪50年代后，由于阿罗、德布鲁等人的工作，完成了一般均衡存在性的数理证明。1959年，德布鲁的《价值理论：对经济均衡的公理分析》一书发表，对集合论、拓扑学在均衡理论中的应用作了高度总结。20世纪60年代后，随着一般均衡存在性问题的解决，关于一般均衡的动态调节问题、一般均衡的稳定性问题成为经济学家们关注、争论的重要命题。
2．一般均衡理论的含义 （1）一般均衡的基本假设
①所有市场符合完全竞争条件。
②每个家庭都是产品需求者和要素供给者：收入来自要素供给，并全部用于消费，在收入约束下追求效用最大化。
③每个家庭的效用函数都是连续的，且既定不变，无异曲线凸向原点。
④每个企业都是要素需求者和产品供给者，在生产函数的约束下追求利润最大化。 ⑤每个企业的生产函数既定不变，不存在规模报酬递增，等产量线凸向原点。 ⑥只考虑最终产品的交换和生产，没有中间产品。 ⑦不存在外部性。
（2）一般均衡的基本思想
①家庭——产品的市场需求与要素的市场供给
家庭在预算约束下，选择最优的产品需求量和要素供给量，以求效用最大化。均衡条件985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
为：
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MUNMUXMUY?????? PXPYPN将每个家庭对某种产品的需求，和对某种要素的供给分别进行加总，便可得到这种产品
的市场需求和这种要素的市场供给。
②企业——产品的市场供给与要素的市场需求 企业在生产函数和要素价格的约束下，选择最优的产品供给量和要素需求量，以求利润最大化，均衡条件为：
MPNMPLMPK ??????wrn将每个企业对某种产品的供给和某种要素的需求分别进行加总，便可得到这种产品的市
场供给和这种要素的市场需求。
③市场——供给和需求相等与一般均衡 市场供给和市场需求相等，产品市场和要素市场便可以实现一般均衡。将产品和要素都看作商品，则每种商品的供求函数都可以表示为所有商品价格的函数。如果所有商品市场同时达到供求均衡，整个经济便处于一般均衡状态。即：
?Qd1?P1,P2,???,Pn??Qs1?P1,P2,???,Pn???Qd2?P1,P2,???,Pn??Qs2?P1,P2,???,Pn? ?........??Q?P,P,???,P??Q?P,P,???,P?nsm12n?dm123．瓦尔拉斯均衡
一般均衡通常称为瓦尔拉斯均衡，有关瓦尔拉斯均衡有如下几个基本结论：
（1）瓦尔拉斯定律：在交易经济中只要效用函数满足某些条件，则必有全社会超额需求的价值之和为零。这就是说，在整个市场中，如果某种商品市场的价值存在超额需求，则必定有另一种商品市场的价值存在超额供给。这样，所有市场超额需求的市场价值将为零。
（2）瓦尔拉斯均衡是指在整个市场中，若存在一个价格向量p*，使各个商品市场超额需求的市场价值为零，即每一个市场各自达到供求相等，则称该价格向量p*为瓦尔拉斯均衡。可见，瓦尔拉斯均衡比瓦尔拉斯定律严格得多，前者要求每个商品市场的超额需求均为零，而后者只要求所有市场上的超额需求为零。
（3）瓦尔拉斯均衡配置是指在瓦尔拉斯均衡情况下，每个消费者对于n种商品所需求并获得的商品数量。瓦尔拉斯均衡与瓦尔拉斯均衡配置的区别：前者是一个n维价格向量，使各个市场都供求相等；后者则是一个需求矩阵，是消费者在各个市场供求相等时，所需求并获得的商品数量。
二、福利经济理论
1．旧福利经济学与新福利经济学 （1）经济福利与福利经济学 按照福利经济学的主要创建人、英国经济学家庇古的说法，福利一词是指个人获得的效用和满足。当代西方学者认为，福利包含着非经济方面的内容。一个社会的福利是社会成员个人福利的总和。从经济涵义来说，经济学所研究的应限于社会福利中可以直接或间接用货币来衡量的那部分社会福利，即经济福利，只有经济福利才是福利经济学研究的主要课题。
福利经济学是从社会经济福利的角度，对经济体系的运行进行评价的经济理论。由于福985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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利经济学以研究社会经济福利为目标，并以一定的伦理价值判断为前提，被认为是一种规范经济学。
（2）旧福利经济学与新福利经济学
福利经济学体系的确立，以庇古1920年出版的《福利经济学》一书为标志。庇古师承马歇尔，认为研究经济学的目的是改进社会状况，因而经济福利是经济科学的二个主题。在庇古看来，检验经济福利的标准有两个：一个是国民收入总量，总量越大，则经济福利越大；另一个是国民收入分配，收入分配越均等，则社会经济福利越大。庇古分别论述了决定社会经济福利的这两大因素，提出一套增进社会经济福利的政策主张。由于庇古的理论是以基数效用为基础的，社会经济福利便被理解为社会成员个人所获得的以基数度量的效用总和，这在理论上就存在着很大的破绽。
新福利经济学家认为，基数效用的假设是不能成立的，效用只能是序数。既然不能证明人们之间效用的可度量性，就无从度量因资源配置和收入分配变化而引起的社会经济福利变化，从而也无从判断某种资源配置和收入分配方式的优劣。20世纪30年代末，以序数效用为基础的新福利经济学形成，而其理论渊源则追溯到更早的帕累托学说。帕累托曾在序数效用基础上考察集合体效用的极大化问题，提出资源配置的帕累托最优状态，因而被认为是新福利经济学的先驱者。新福利经济学研究的核心问题之一，就是探索实现“帕累托最优状态”所必须具备的一系列边际条件。
2．帕累托最优状态
当社会资源在各部门之间的分配和使用已经达到这样一种状态：经济资源的任何重新配置，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使另一个人的处境变坏，这就意味着，社会资源的配置已达到最优状态，好得不能再好了。后来经济学界把这种状态，称为帕累托最优状态，也称为帕累托效率（Pareto efficiency）。新福利经济学中，帕累托最优状态是判断经济体系运行是否有效率的资源配置的基本准则。
（1）消费资源配置 （2）生产资源配置
（3）帕累托最优状态的条件
①消费资源在消费者之间最优配置的必要条件是：任何两个消费者在任何两种商品之间的边际替代率都是相等的。消费资源达到帕累托最优状态所要求的条件：对所有消费者来说，任何商品的边际替代率彼此相等，即：
MRSiXY?MRSjXY?????PX PY式中，MRSiXY表示消费者i消费产品X与Y的边际替代率；MRSjXY表示消费者j消费产品X与Y的边际替代率；
PX表示商品X与Y的价格之比，是与消费者无关的常数。 PY②生产资源在生产者之间最优配置的必要条件是：任何两个生产者在任何两种生产要素间的边际技术替代率都是相等的。生产资源配置实现帕累托最优状态所要求的条件：对所有生产者来说，任何生产要素的边际技术替代率彼此相等，即：
MRTSXLK?MRTSYLK?????w r式中，MRTSXLK表示生产产品X的两种要素L，K的边际技术替代率；MRTSYLK表示
985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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生产产品Y的两种要素L，K的边际技术替代率；
w表示要素L，K的价格之比，是与产r品无关的常数。
③生产资源和消费资源综合最优配置的必要条件是：任何两种商品之间的边际替代率必须等于任何一个生产者在这两种商品生产之间的边际转换率。
图11-1 帕累托最优状态
如图11-1所示，要使消费者的效用满足最大化，必须使无异曲线U2与生产可能性曲线相切，即E点，这是消费者可能达到的最高的无异曲线。从生产者角度看，切点E也正是既定资源最大可能产量的两种商品组合中的一点。故在消费者对两种商品的边际替代率与生产者的边际转换率相等处，消费者的满足最大，要素资源的配置最优，是消费资源与生产资源综合配置的帕累托最优状态。这一结论不仅对只有一个消费者和生产者的情况适用，而且对任何数量的消费者与生产者的情况都适用。
因此，帕累托生产资源和消费资源综合最优配置要求，在生产可能性边界上的产品组合符合下述条件：对于任何商品来说，边际替代率与产品转换率相等，即：
MRSiXY?MRSjXY?????MRTXY
式中，MRSiXY和MRSjXY的含义同前；MRSiXY是产品X、Y的边际转换率。 （4）帕累托最优状态的问题
①满足帕累托效率条件的最优资源配置并不唯一。
②帕累托最优状态是单目标的准则，在实际决策中的意义非常有限。 3．帕累托最优状态与瓦尔拉斯均衡状态 （1）福利经济学第一定理
第一定理：每一种瓦尔拉斯均衡配置都是帕累托最优状态的配置。 从消费资源来看，由于在完全竞争状态下，消费者均衡的必要条件是两种商品的边际效用之比等于两种商品价格之比。这一条件对所有消费者都是相同的，因而实现了帕累托最优状态所要求的条件。
从生产资源来看，在完全竞争条件下，生产者均衡的必要条件是两种要素间边际技术替代率等于两种要素价格之比。这一条件对所有生产者都是相同的，因而实现了帕累托最优状态所要求的条件。
从消费资源与生产资源的综合配置看，边际转换率就是增加单位X商品生产所必须放弃的Y，商品的生产量。因而，增加单位X商品生产所带来的成本增加便是X商品生产的机会成本。为获得增加单位X商品的边际成本相当于若干单位的Y商品的边际成本，必须985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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将两种商品的边际成本相除，所以MRT?MCX。在完全竞争的均衡条件下，生产者的任何MCYMCXPX?。因此，两种商品的边际转MCYPY两种产品的边际成本之比，等于其产品价格之比，即换率就等于两种商品价格之比，即MRT?MCXPX?。这与消费理论中说明的两种商品之间MCYPYPX。由此可以看出，在完全竞争条PY的边际替代率等于两种商品价格之比相一致，即MRS?件下，商品的边际转换率与任何两种商品的边际替代率相等，实现了帕累托最优状态所要求的条件。
在完全竞争条件下，价格体系可以使市场经济中的无数独立决策者协调起来，并形成最优的资源配置。
（2）福利经济学第二定理
第二定理：帕累托最优状态的配置必定是瓦尔拉斯均衡配置。 4．市场失灵
在现实世界中，竞争市场并没有实现帕累托最优状态，即“市场失灵”。造成市场失灵的因素主要有：
（1）竞争不完全。现实经济中存在着大量的、不同程度的垄断势力，各种不完全竞争形式的市场结构将导致产品价格超过边际成本，使帕累托准则失效。
（2）信息不完全。完全竞争状态以经济主体具备完全信息为前提，这在现实世界中是无法做到的。
（3）数量信号调节。完全竞争下市场机制能自动实现帕累托最优状态的结论，是根据经济主体唯一地依照“价格信号”作出决策得到的。非均衡经济学者指出，现实经济中除价格信号外，还存在大量的数量信号，如失业率、收入变动等等，因此数量约束和数量调整是不可避免的，市场不可能仅仅根据价格信号调节实现均衡。
（4）外部性问题。外部性问题是指由于社会经济生活彼此关联，在各方不发生交换的情况下所产生的单个消费者收益增加或减少，以及单个市场上的生产成本增加或收益无偿转让给他人的现象。在这种情况下，边际私人成本不等于边际社会成本，或者边际私人收益等于边际社会收益，从而影响社会资源配置。
（5）公共品问题。经济学认为公共品具有非竞争性和非排他性两大特点，公共品具有与私人品不同的性质，因此以价格为核心的市场调节机制不可能解决公共品的生产和分配问题，从而使帕累托准则失效。
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