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A. 正确 B. 错误

95．（ A.）当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担。

A. 正确 B. 错误

96．（A. ）场外交易市场是交易所市场的补充，相对与交易所市场而言，场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场。

A. 正确 B. 错误

97．（ A. ）我国企业并购活动中，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及其它相关法规及时披露有关信息。

A. 正确 B. 错误

98．（ B. ）证券公司的自有资金帐户和客户保证金帐户可以合并设立，

A. 正确 B. 错误

99．（ A.）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。

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A. 正确 B. 错误

100．（A. ）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购，或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业，通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一产业时，常与企业的多元化战略相联系。

A. 正确 B. 错误

（二）单项选择（每题四个选项，需要选出唯一的一个正确答案）

101．（ B. ）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为： A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购

102．（ D. ）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是：

A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率

103．（ B. ）以下不属于证券市场系统性风险的是： A. 利率风险 B. 财务风险 C. 购买力风险 D. 外汇风险

104．（ C. ）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是： A. 复利债券 B. 单利债券 C. 贴现债券 D. 记账式债券

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105．（ B. ）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后 止： A. 6个月 B. 1年 C. 18个月 D. 2年

106．（ C. ）作为 ，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：

A. 证券做市商 B. 证券交易商 C. 证券经纪商 D. 证券承销商

107．（ D. ）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：

A. 收入型基金 B. 股票型基金 C. 平衡型基金 D. 成长型基金 108．（ C. ）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括： A. 合并 B. 兼并 C. 发行 D. 收购

109．（C. ）投资银行的 部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论： A. 宏观研究 B. 行业研究 C. 公司研究 D. 发展战略研究

110．（ A ） 是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务： A. 独立财务顾问 B. 普通财务顾问 C. 风险投资顾问 D. 证券投资顾问 111．（ A ）美国的高盛公司（Goldman Sachs）、美林公司(Merrill Lynch)、摩根斯丹利公司(Morgan Stanley)等属于：

A. 独立的专业性投资银行 B. 商业银行拥有的投资银行

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C. 全能性银行直接经营投资银行业务 D. 大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

112．（ C. ）证券发行与承销业务也称为称为：

A. 证券交易业务 B. 证券做市业务 C. 一级市场业务 D. 二级市场业务 113．（ B. ）投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在 中较为常见：

A. 新股首次发行 B. 债券（特别是国债）发行 C. 基金发行 D. 配股发行 114．（ D. ）投资银行主要是以 的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：

A. 发行承销商 B. 做市商 C. 项目融资顾问 D. 财务顾问

115．（ B. ）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是：

A. 投资银行 B. 会计师事务所 C. 资产评估机构 D. 律师事务所 116．（ D. ）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要动因是：

A. 提高市场占有率 B. 追求多元化经营 C. 实现规模经济 D. 避免较高的新建成本

117．（ C. ）香港创业板市场的 的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。

A. 承销商 B. 风险投资机构 C. 保荐人 D. 上市顾问

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118．（ D. ）与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是：

A. 以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券。

B. 投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用。

C. 既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。

D. 注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业。

119．（ B. ）按照我国《公司法》，如果一家优势公司Ａ公司兼并Ｂ公司并得控制权后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人资格），该方式称为： A. 新设合并 B. 吸收合并 C. 公司分立 D. 杠杆收购

120 ．（ B. ）并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为：

A．现金并购 B. 股票并购 C. 新设合并 D. 杠杆并购

121．（ C. ）证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为：

A. 交易所市场 B. 场外市场 C. 一级市场 D. 二级市场

122．（ B. ）股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由：

A. 发行人承担 B. 投资银行承担 C. 发行人和投资银行承担 D.都不承担 123．（ B. ）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行(Credit Suisse First Boston)属于：

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