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157．（ A ）按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：

A. 须先行取得所在机构的同意或认可 B. 无须先行取得所在机构的同意或认可 C. 如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可 D. 是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定

158．（ C. ）以下关于信用评级机构的表述正确的是： A. 信用评级机构主要是对普通股股票进行评级 B. 信用评级越低的证券越值得购买

C. 信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任 D. 债券一般不需要进行信用评级

159．（ B. ）按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入 成为会员：

A. 中国证监会 B. 中国证券业协会C. 各地证监局D. 亚洲证券分析师组织 160．（ D. ）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于： A. 内幕信息 B. 操纵市场 C. 虚假陈述 D. 欺诈客户

（三）多项选择（每题四个选项，有两个或两个以上正确答案） 161．( BC ) 以下关于证券发行承销的表述，正确的有： A. 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券

B. 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式

C. 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

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D. 在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

162．（ ABCD ）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：

A. 对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证

B. 当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响 C. 以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论

D. 列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明 163．（ ABCD ）投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括： A. 直接充当风险投资人 B. 间接充当风险投资人 C. 为风险投资者提供服务 D. 为风险创业企业提供服务 164． （ ABCD ）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括： A. 根据并购方案和资金需求安排融资；

B. 为收购方设计购并方案并协助实（或者为被收购方设计反收购方案和措施）；

C. 通过价值评估和分析确定合理价格 D. 在实施过程中自身的风险套利操作

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165．（ BCD ）投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，主要表现在：

A. 投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁

B. 投资银行通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品 C. 投资银行作为证券交易所的主要会员，直接参与了证券交易市场和清算体系的建设

D. 投资银行通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性 166．（ ABCD ）风险资本退出的方式主要包括：

A. 企业上市后退出B. OTC 柜台交易市场退出C. 股权转让或并购 D. 清算 167．（ ABCD ）我国对于证券公司的监管内容主要包括：

A. 证券公司市场准入制度 B. 经营风险防范制度

C. 对从业人员的监管制度 D. 建立市场退出制度

168．（ BD ）与商业银行比较，投资银行的主要特点包括：

A. 以间接融资为主 B. 主要以佣金收入为主

C. 只为资金需求者提供融资服务 D. 主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管

169．（ ABD ）在投资银行并购业务中，其为收购方提供的服务通常包括：

A. 寻找合适的目标公司，并根据收购方战略对目标公司进行评估

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B. 提出具体的收购建议，包括收购策略、收购价格、相关收购条件及相关财务安排

C. 制定有效的反收购方案，并提供有效的帮助，阻止敌意收购

D. 与其它相关中介机构（律师、会计师等）的协调工作

170．（ABC ）在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括：

A. 上市公司重大资产重组、债务重组等活动

B. 上市公司重大关联交易活动

C. 上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响

D. 上市公司日常各项具体经营情况

171．（ ABCD ）项目融资的当事人可包括：

A. 贷款银行 B. 项目融资顾问 C. 项目发起人 D. 承建商和承购商

172．（ BCD ）以下关于风险投资的表述中正确的有：

A. 风险投资起源于德国

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B. 风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。

C. 一般将风险企业区分为种子阶段、创建阶段、成长阶段、扩张阶段以及成熟阶段五个发展阶段，越是在早期阶段，投资风险大，但投资报酬也高

D. 风险投资项目清算通常是一种止损手段，这种退出方式意味着风险投资基本失败

173．（ ABC ）世界上主要的创业板市场包括：

A. 美国Nasdaq市场 B. 新加坡Sesdaq市场 C. 香港创业板市场 D. 上海创业板市场

174．（ BCD ）以下可以认定为证券市场内幕信息的是：

A. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%

B．股票的二次发行

C．发行人章程、注册资本和注册地址的变更

D．发行人合并或者分立

175．（AB ）以下关于企业收购过程中若干操作要点的表述，正确的有：

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