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A. 《商业银行法》 B. 《证券法》 C. 《证券公司管理办法》 D. 《信托法》 223．（ BC ）证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成，即：

A. 风险分解 B. 风险评估 C. 风险控制 D. 风险管理

224．（ AD ）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表： A. 美国 B. 英国 C. 德国 D. 日本

225．（ ACD ）在我国，综合类证券公司的业务范围包括：A. 证券代理买卖 B. 自有及受托资产管理

C. 证券承销 D. 证券投资咨询（含财务顾问）

226．（ ABCD ）证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括： A. 健全性原则 B. 相互制约原则 C. 防火墙原则 D. 独立性原则

227．（ ACD ）根据我国证券公司股票承销业务的有关规定，以下表述正确的有：

A. 证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票

B. 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销。

C. 证券的代销、包销期最长不得超过90日

D. 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定，承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票

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228．（ BCD ）在我国，证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事下列活动：

A. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

B. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

C. 向投资人承诺证券投资收益

D. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

229．（ ABC ）以下属于操纵市场行为的是：

A. 虚买虚卖，以影响证券市场行情为目的，人为的制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。

B. 连续交易以抬高或压低证券市场价格

C. 合谋交易，与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方依知悉的对方委托内容，在相似时间，以相似价格、数量委托，并达成交易

D. 证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖，或者在客户的帐户上翻炒证券

230．（ BCD ）资本市场主要的机构投资者包括：

A. 产业投资基金 B. 养老基金和保险公司

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C. 证券投资基金 D. 投资银行

231．（ CD ）在投资银行并购业务中，目标公司定价较常用的方法有哪两种：

A. 综合评分法 B. 期权定价法 C. 可比公司价值定价法 D. 现金流量折现定价法

232．（ ABCD ）综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外，还可以从事下列业务：

A. 证券的自营买卖 B. 证券的承销 C. 受托资产管理业务 D.证券投资咨询业务

233．（ AB ）按并购的动机，并购可以分为两种：

A. 善意收购 B. 恶意收购 C. 杠杆收购 D. 现金收购

234．（ BCD ）证券公司资金管理原则包括：

A. 杠杆性 B. 安全性 C. 流动性 D. 效益性

235．（ BCD ）以下关于证券承销方式的表述中正确的有：

A. 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式

B. 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行身上

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C. 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担

D. 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，

236．（ ABCD ）投资银行在二级市场中扮演的角色包括：

A. 作为证券经纪商，在证券承销结束之后，代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易B. 作为证券交易商，自营买卖证券

C. 作为证券做市商，为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定

D. 在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动

237．（ ABD ）在我国，证券公司申请取得股票主承销商资格，除应当具备承销商的条件外，还应当具备下列条件：

A. 净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元，

B. 近3年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于6次。

C.. 近5年连续盈利

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D. 作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录

238．（ ABC ）证券公司财务管理的基本内容包括：

A. 资本金管理 B. 资产负债管理 C. 流动资金管理 D. 固定资产管理 239．（ BCD ）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

A. 证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票

B. 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：

C. 证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求

D. 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

240．（ ACD ）以下关于BOT项目融资的表述中正确的有：

A. BOT可以看作是政府把一个公用事业项目的开发和经营权暂时移交给了私营企业或私营机构

B. 对于那些具有很强社会性的项目（如交通或能源项目），BOT是一种不太理想的融资方式

C. 在这种融资方式中，通常是有项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者

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