单项选择题

1. 股份公司发行的股票具有( )的特征 (答案：B)

A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性

2. 投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是( )，二是流通过程所带来的买卖差价 (答案：A) A.股息和红利B.配股C.资本利得D.股份公司的盈利

3. 定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的( ) (答案：A) A.10%B.20%C.30%D.40%

4. 从收益分配的角度看( ) (答案：D)

A.普通股先于优先股B.公司债券在普通股之后C.普通股在优先股之后D.根据公司具体情况，可自行决定

5. 把股票分为普通股和优先股的根据是( ) (答案：B)

A.是否记载姓名B.享有的权利不同C.是否允许上市D.票面是否标明金额 6. 下列( )不是普通股的特点 (答案：D)

A.经营参与权B.优先认股权C.剩余财产分配权D.有限表决权

7. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为( ) (答案：A) A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可卖回优先股和不可卖回优先股

8. 持有公司( )以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权 (答案：A) A.10%B.20%C.15%D.30%

9. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司( )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告 (答案：D)

A.已发行股份的10%B.总股份的5%C.总股份的10%D.已发行股份的5% 10. 下列( )是优先股的特点 (答案：C)

A.优先股的股息必须支付B.公司的经营参与权C.优先股可由公司赎回D.优先股的清偿在债权人之前 11. 在下列债券中筹资成本最高的是( ) (答案：D) A.政府债券B.金融债券C.国债D.企业债券

12. 按组织形式投资基金可分为( )和公司型投资基金 (答案：C) A.封闭式投资基金B.开放式投资基金C.契约型投资基金D.指数基金

13. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的( ) (答案：C) A.70%B.90%C.80%D.100%

14. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的( ) (答案：B) A.5%B.10%C.15%D.20%

15. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( ) (答案：C) A.5%B.10%C.15%D.20%

16. 基金收益分配不得低于基金净收益的( ) (答案：B) A.70%B.90%C.80%D.100%

17. 基金投资于国债的比例不得低于( )的20% (答案：B) A.基金净收益B.基金资产净值C.基金负债总额D.基金资产总值 18. 开放式基金的日常赎回从基金成立( )开始 (答案：C) A.第二天B.一个月后C.三个月后D.六个月后

19. 开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以( )工作日后向基金销售网点进行查询 (答案：C)

1C.T+2D.T+7

20. 开放式基金的日常赎回的款项，应该在( )工作日之内向基金持有人划出 (答案：D) 1C.T+2D.T+7

21. 假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的申购份额为( )份 (答案：B) A.47685B.47686C.48412D.49138

22. 假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的赎回金额为( )元 (答案：A) .51640C

23. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的( )，即认为是发生了巨额赎回 (答案：B) A.5%B.10%C.15%D.20%

24. 下列( )不是指数基金的优点？ (答案：A)

A.收益较高B.风险较小C.监控管理工作简单D.延迟纳税 判断题

1. 股单每份所代表的金额可以不相等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。 (答案：A) A.是B.否

2. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。 (答案：B) A.是B.否

3. 股份公司注册资本就是实收资本。 (答案：B) A.是B.否

4. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。 (答案：B) A.是B.否

5. 股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。 (答案：B) A.是B.否

6. 股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。 (答案：A) A.是B.否

7. 公司职工股和社会公众股是两个差不多的概念。 (答案：B) A.是B.否

8. 同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。 (答案：A) A.是B.否

9. 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。 (答案：B) A.是B.否

10. 普通股股息一般上不封顶，下不保底。 (答案：A) A.是B.否

11. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。 (答案：A)

A.是B.否

12. 优先股股东只具有有限表决权。 (答案：A) A.是B.否

13. 国有法人股属于法人股，但不属于国有股权。 (答案：B) A.是B.否

14. 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。 (答案：B) A.是B.否

15. 如果债券持有者不面临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。 (答案：A)

A.是B.否

16. 利差招标是银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时常采用的方式之一。 (答案：A) A.是B.否

17. 无论采用部分偿还还是全部偿还一般都有利于发行人而不利于投资者。 (答案：A) A.是B.否

18. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。 (答案：B) A.是B.否

19. 封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。 (答案：A) A.是B.否

20. 开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。 (答案：A) A.是B.否

沁园春·雪

北国风光， 千里冰封， 万里雪飘。 望长城内外，?惟余莽莽；?大河上下，?顿失滔滔。

山舞银蛇， 原驰蜡象， 欲与天公试比高。

须晴日， 看红装素裹，?分外妖娆。 江山如此多娇， 引无数英雄竞折腰。 惜秦皇汉武，?略输文采；?唐宗宋祖，?稍逊风骚。