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《证券投资学》习题（1-6章）

一. 单项选择

1．证券经纪商的收入来源是（）

A、买卖价差 B、佣金 C、股利和利息 D、税金 2．贴现债券的发行属于（）

A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式 3．世界上历史最悠久的股价指数是（）

A、金融时报指数 B、道琼斯股价指数 C、标准普尔股价指数 D、日经指数 4．在我国股票发行通常采用（）方式。

A、平价 B、溢价 C、时价 D、贴现

5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）

A、公积金 B、税后利润 C、借入资金 D、社会闲置资金 6．优先股票的“优先”体现在（）

A、对企业经营参与权的优先 B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D、股利分配和剩余资产清偿的优先 7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）

A、直接融资市场 B、间接融资市场 C、资本市场 D、货币市场 8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）

A、信用公司债 B、保证公司债 C、抵押公司债 D、信托公司债 9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。

A、普通股票 B、优先股票 C、公司债券 D、银行贷款 10．（）的投资者可以享受税收优惠。

A、优先股票 B、公司债券 C、政府债券 D、金融债券 11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）

A、公司债券风险小，收益低 B、公司债券风险大，收益高 C、公司债券风险小，收益高 D、公司债券风险大，收益低 12．我国证券交易所实行（）。

A、公司制 B、会员制 C、股份制 D、合伙制 13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）

A、公募设立和私募设立 B、发起设立和募集设立 C、直接设立和委托设立 D、直接设立和投标设立 14.贴现债券的发行属于（）

A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式

15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）

A、大额可转让定期存单 B、银行承兑汇票 C、银行本票 D、银行股票 16.世界上第一个股票交易所是（）

A、纽约证券交易所 B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所 17.以下不属于证券交易所的职责的是（）

A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、公布行情 18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。

A、发行市场和流通市场 B、国内市场和国外市场 C、场内市场和场外市场 D、现货市场和期货市场 19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

A 协商定价 B 拍卖 C 投标 D 公开竞价

20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。 A 欧洲债券 B 外国债券 C 扬基债券 D 武士债券 21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A 债权人、优先股东、普通股东 B 债权人、普通股东、优先股东 C 普通股东、优先股东、债权人 D 优先股东、普通股东、债权人 22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。

A 监管 B 自律 C 交易 D 会员

23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A 信用风险 B 利率风险 C 政策风险 D 通货膨胀风险 24.下列不属于固定收益证券的是（ ）

A 优先股 B 固定收益债券 C 股票

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25.下列属于资本证券的是（ ）

A 汇票 B 存单 C 提单 D 股票 26.上海证券交易所的最高权力机关是（ ）

A 监察委员会 B 总经理 C 会员大会 D理事会 27.证券市场按品种结构关系,可以分为（ ）。

A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和流通市场 C 集中市场和场外市场 D 国内市场和国际市场 28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。

A 政策性 B 公开市场操作 C 投融资 D 保值 29.以下不属于资本证券的是（ ）。

A 股票 B 银行汇票 C 债券 D 基金 30.以下不属于货币证券的是（ ）。

A 银行汇票 B 银行本票 C 银行支票 D 银行股票 31.在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A 政府指导 B 行政手段 C 证券价格 D 以上都不对

32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。

A 上市证券 B 公募证券 C 私募证券 D 非上市证券 33.我国最早的股票发行制度是（ ）。

A 行政审批制 B 证券发行上市核准制 C 政府分配制 D 以上都不对 34．股票市场的发行人为（ ）。

A 金融机构 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 政府 35．股票的资本利得是指（ ）。

A 股息 B 红利 C 股票买卖的差价 D 股息和红利

36．外资股是指股份公司向（ ）地区投资者发行的股票。D 外国和我国香港、澳门、台湾

37．B股股票是以记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购、买卖，在（ ）证券交易所上市交易的股

票。

A 外币 人民币 境内 B 人民币 外币 境内 C 外币 人民币 境外 D 人民币 外币 境外 38．注册地在内地、上市地在香港的股票是（ ）。 A、H 股 B、B股 C、N股 D、S股

39．红筹股是指（ ）注册，在（ ）上市，主要业务在（ ）或大部分股东权益来自（ ）的股票。 A 香港 中国境外 中国大陆 中国大陆 B 香港 中国境外 香港 香港 C 中国境外 香港 中国大陆 中国大陆 D 中国大陆 香港 香港 香港 40．下列债券中风险最小的是（ ）。

A、国债 B、政府保证证券 C、金融债券 D、公司债券 41．债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（ ）。 A、较大 B、相同 C、较小 D、不能确定 42．中央政府发行的债券叫（ ）。

A、政府债券 B、政府保证债券 C、金融债券 D、国债 43．在美国发行的外国债券是（ ）。

A、武士债券 B、扬基债券 C、龙债券 D、熊猫债券 44．信用公司债属于（ ）。

A、无担保证券 B、抵押证券 C、担保证券 D、以上均不正确

45．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）为面值向（ ）投资者发行的债券。 A、本币 本国 B、外币 外国 C、本币 外国 D、外币 本国 46．外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（ ）为面值的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、发行地国家的货币 D、以上都可以 47．在日本市场发信的外国债券称为（ ）。

A、扬基债券 B、武士债券 C、龙债券 D、日本债券

48．欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（ ）为面值的国际债券。

A、本国货币 B、发行地国家的货币 C、第三国的货币 D、以上都可以 49．债券的本质是证明（ ）的证书。

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A、所有权关系 B、债权债务关系 C、收益关系 D、管理关系 50．下面说法正确的是（ ）。

A、股票是虚拟资本，而债券不是 B、债券是虚拟资本，而股票不是 C、两者都是虚拟资本 D、两者都是真实资本 51．下面说法正确的是（ ）。

A、股票是间接融资，而债券是直接融资 B、债券是间接融资，而股票是直接融资 C、两者都是间接融资 D、两者都是直接融资 52．通过证券发行来筹集资金属于（ ）。

A、直接融资 B、间接融资 C、一级融资 D、二级融资 53．我国目前股票发行实行的是（ ）。

A、注册制 B、核准制

C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度 D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度 54．在我国，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（ ）。

A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、4000万元 55、我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（ ）。

A、1股 B、1手 C、10股 D、50股 56、场外交易市场采取的组织方式是（ ）。

A、代理制 B、经纪制 C、自助制 D、做市商制 57、场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的。

A、公开竞价 B、连续竞价 C、议价方式 D、集中报价 58、场外交易中，证券交易的模式是（ ）。

A、一对多 B、一对一 C、多对一 D、任意的 59、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。

A、简单算数股价平均数 B、修正股价平均数 C、加权股价平均数 D、综合股价平均数 60、通常所说的道琼斯指数是指它的（ ）。

A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 61．公司在将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。

A、15% B、20% C、25% D、30%

62、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价

指数是（ ）。

A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证180指数 D、深证成分股指数

63、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股

价指数是（ ）。

A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证180指数 D、深证成分股指数 64、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（ ）托管。

A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人 65、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（ ）管理和运用资金。

A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人 66、证券投资基金在美国被称为（ ）。

A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金 67、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为（ ）。

A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金 68、证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为（ ）。

A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金 69、一般认为，证券投资基金起源于（ ）。

A、美国 B、意大利 C、德国 D、英国 70、契约型证券投资基金反映的是（ ）关系。

A、债券债务关系 B、所有权关系 C、信托关系 D、股权 71、证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。

A、实业 B、有价证券 C、房地产 D、第三产业 72、按基金的组织形式不同，基金可分为（ ）。

A、契约型托基金和公司型基金 B、开放式基金和封闭式基金 C、债券基金和股票基金 D、成长型基金和收入型基金 73、契约型基金的运营依据是（ ）。

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A、公司章程 B、募集说明书 C、上市说明书 D、基金契约 74、公司型基金的运营依据是（ ）。

A、公司章程 B、募集说明书 C、上市说明书 D、基金契约 75、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（ ）。

A、契约型托基金和公司型基金 B、开放式基金和封闭式基金 C、债券基金和股票基金 D、成长型基金和收入型基金 76、封闭式基金的交易方式是（ ）。

A、在证券交易所内转让 B、通过基金管理人申购或赎回 C、在银行买卖 D、通过基金托管人申购或赎回 77、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。

A、单位基金份额净值 B、市场供求 C、申购和赎回量 D、所持证券的涨跌 78、开放式基金的交易价格取决于（ ）。

A、每一基金份额总资产值的大小 B、市场供求 C、每一基金份额净资产值的大小 D、基金面值的大小 79、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（ ）。

A、每个季度公布一次 B、每个月公布一次 C、每周公布一次 D、每个交易日连续公布 80、下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（ ）。

A、指数基金 B、股票基金 C、债券基金 D、货币市场基金 81、按投资标的分类，基金可分为（ ）。

A、契约型托基金和公司型基金 B、开放式基金和封闭式基金 C、债券基金和股票基金 D、成长型基金和收入型基金

82、在契约型基金中，基金持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开（ ）进行的。

A、基金持有人大会 B、股东大会 C、董事会 D、基金三方当事人大会 83、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）担任。

A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、基金管理公司

84、我国《基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。

A、1000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元

85、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（ ）人民币。

A、2亿元 B、3亿元 C、1亿元 D、5亿元 86、下列不是基金管理人职责的是（ ）。

A、召集基金份额持有人大会 B、向投资者承诺收益

C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 D、编制中期和年度基金报告 87、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、基金管理公司 88、基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。

A、债权关系 B、相互平衡的关系 C、委托与受托关系 D、隶属关系 89、基金管理人人与基金托管人之间的关系是（ ）。

A、债权关系 B、相互平衡的关系 C、委托与受托关系 D、隶属关系 90、基金持有人与基金托管人之间的关系是（ ）。

A、债权关系 B、相互平衡的关系 C、委托与受托关系 D、隶属关系 91、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率），（ ）。

基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。

A、逐月计提，按年支付 B、逐周计提，按月支付 C、逐日计提，按周支付 D、逐日计提，按月支付 92、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，（ ）。

A、逐月计算，按年支付 B、逐周计算，按月支付 C、逐日计算，按周支付 D、逐日计算，按月支付 93、某基金总资产为40亿元人民币，总负债为10亿元人民币，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的

基金份额资产净值为（ ）。

A、2元 B、1. 5元 C、2. 5元 D、1元 94、下列是开放式基金特有风险的是（ ）。

A、市场风险 B、管理风险 C、技术风险 D、巨额赎回风险 95、基金资产的名义持有人是（ ）。

A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人

96、按我国现行的做法,投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（ ）。

A、资金账户 B、证券账户 C、结算账户 D、委托账户 97、投资者用于证券交易资金清算的专用账户是( )。

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