两化融合管理手册

a)新型能力目标的完成情况； b)两化融合实施方案的执行过程；

c)按照策划的要求，数据、技术、业务流程、组织结构匹配性调整后的制度规范执行过程。 9.3.2公司在管理体系策划阶段应考虑监视与测量的需求，制定和实施监视与测量计划，并保存记录。监视与测量的关键指标应涵盖与新型能力目标和两化融合实施方案相关的职能和层次，以及技术、业务流程、组织结构和数据开发利用互动发展的相关作用。

9.3.3公司充分应用传感器、控制与信息系统、网络等信息技术手段，提升监视与测量数据的及时性、准确性和完整性。适宜时，应从源头自动采集数据。

9.3.4针对监视的结果，分析关键指标运行的趋势和异常。依据测量的结果，评价关键指标是否符合预期要求。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的措施进行改进。 9.4内部审核

9.4.1公司建立并实施《内部审核控制程序》，来评价并验证两化融合管理体系与策划、管理标准与公司所确定的两化融合管理体系要求的符合性，管理体系运行的有效性及是否满足本公司的两化融合管理目标，为体系改进、外部审核及管理评审提供证据。

公司应依据拟审核的过程与区域的状况和重要性、以及以往审核的结果，制定审核方案。 公司应按照所形成规定进行内部审核，以确定两化融合管理体系是否：

a)符合组织对两化融合工作以及本标准的要求； b)得到有效实施和保持； 所形成的规定应明确：

a)策划和实施审核、报告审核结果等的职责和要求； b)审核的准则、范围、频次和方法。

9.4.2管理者代表负责统筹内部审核，管理者代表须根据所审核的活动的实际情况和重要性来策划内部审核日程计划，其委任的内审员应是与所审核的活动无直接责任的人员。审核策划依据活动的重要性及相关方要求制定，所有环节至少每年内审一次，必要时可增加内部审核频次。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，且应经过培训考核，取得相关资质且独立于所审核的活动。

9.4.3对于审核发现的缺失，审核组应以不符合项（或观察项）提出，责任部门应按照要求拟订、实施必要的纠正和纠正措施，管理者代表（或内审组长）应组织人员对所采取纠正措施的有效性进行后续跟踪验证。

9.4.4公司应保持审核及其结果的记录。内部审核结果应形成并提交正式报告，并作为管理评审的输入。对于审核发现的不符合，应及时采取必要的纠正措施以及跟踪验证。 9.5考核

9.5.1公司建立并实施《两化融合评测与考核控制程序》，《两化融合评测与考核控制程序》包括策划和实施考核以及报告结果和保持记录的职责和要求。

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两化融合管理手册

9.5.2公司以业务流程为导向制定考核指标，并将其分解至相关的部门和岗位。建立覆盖两化融合相关职能和层次的科学考核指标体系，明确考核对象、考核流程和考核结果的作用等，两化融合考核指标和考核制度纳入公司绩效考核体系，确保考核的整体有效性。 考核依据至少应包括：

a)评估与诊断结果； b)监视与测量结果； c)审核结果。

对考核结果，将采取适宜的方式，公开和反馈。 9.6管理评审 9.6.1 总则

9.6.1.1管理评审是评价两化融合管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并识别改进机会和变更需求的活动。公司建立并实施《管理评审控制程序》，《管理评审控制程序》包括策划和实施管理评审以及报告结果和保持记录的职责和要求。

9.6.1.2最高管理者应每年至少进行一次管理评审活动，当公司内、外部环境发生变化或其他特殊情况而可能导致体系变更时，应增加管理评审次数。参加管理评审的人员至少应包括公司相关部门和职能的负责人。两化融合管理体系评审，包括但不限于识别两化融合 改进的机会和两化融合管理体系变更的需求，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 9.6.1.3公司应保持管理评审的记录。管理评审的管理过程详见《管理评审控制程序》。 9.6.2 输入

管理评审的输入至少要包括以下信息： a)评估与诊断结果； b)监视与测量结果； c)审核结果； d)考核结果； e)相关方反馈；

f)可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化； g)以往管理评审的后续措施； h)纠正措施、预防措施的实施情况； i)改进建议。 9.6.3 输出

管理评审的输出至少应包括以下有关的决定和措施： a)两化融合管理体系及其过程有效性的改进； b)两化融合方针的变化； c)可持续竞争优势需求的调整； d)新型能力及其目标的变化； e)支持条件和资源分配的调整。

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两化融合管理手册

第十章 改进

10.1不符合、纠正措施和预防措施

10.1.1公司建立并实施《不符合、纠正与预防措施控制程序》，以处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。程序包括策划和实施管理评审以及报告结果和保持记录的职责和要求，并明确以下要求：

a)评审不符合或潜在的不符合； b)确定不符合或潜在不符合的原因；

c)评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生； d)制定和实施所需要的适宜的措施；

e)评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性。

10.1.2为使两化融合管理持续有效、组织应以系统的方法确定实际和潜在的不符合，采取纠正和预防措施。当两化融合管理体系的要求未规定或未实施，或未达到两化融合管理绩效要求时，即被视为不符合。不符合的情况可包括：

a)未建立或未达到新型能力目标、指标； b)未规定两化融合管理体系职责； c)未满足法律法规的要求；

d)未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测； e)未按计划维护用能设备,未达到运行效率指标； f)未执行管理和运行标准等。

10.1.3公司应评审所采取纠正措施和预防措施的有效性及适宜性，并确保评审人员能够做出正确判定。组织应保存实施纠正、纠正措施和预防措施的结果记录。

10.1.4公司确保在必要时对两化融合管理体系进行改进。对于不符合及纠正、预防措施的管理过程详见《不符合、纠正与预防措施控制程序》。 10.2 持续改进

持续改进是为了不断提升公司信息化环境下的新型能力，并致力于获取可持续竞争优势，所采取的循环活动。通过评估与诊断、监视与测量、审核、考核、管理评审等机制发现已经发生的或潜在的问题，然后对问题的原因进行分析，并依托当前的资源针对导致问题的原因采取纠正措施或预防措施，从管理体系的规定和执行两方面实施持续改进。

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两化融合管理手册 附件1

管理者代表任命书

为了确保公司信息化和工业化融合管理体系（以下简称“两化融合管理体系”）得到有效运行和持续改进，特任命 XXX 担任深圳市XXX有限公司两化融合管理体系的管理者代表。 管理者代表的职责如下：

1、 按照GB/T 23001-2017标准的要求建立、实施、保持和改进两化融合管理体系，并

确保其正常运行；

2、 提出本公司两化融合相关的决策建议； 3、 组织识别信息化环境下新型能力及其目标；

4、 统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程，以确保其

有效性；

5、 应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升

数据的开发利用能力；

6、 向最高管理者报告两化融合管理体系的绩效和改进需求； 7、 提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。

总经理： 日 期：

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两化融合管理手册 附件2

两化融合管理体系目标

公司两化融合总体目标：挖掘和创新信息化环境下的业务运作模式，打造、巩固和深化XXX的高效研发创新的新型能力，已形成或强化公司在持续领先的创新研发技术优势、产品品质优势、高效客户服务优势、高效运营管控优势等方面的可持续竞争优势，从而助力公司发展战略的实现。

阶段性目标如下（2018-2020年）：

新型能力 阶段目标 目标解释 2018年 2019年 2020年 常规物料采购交期达成率 样品采购达成率 财销财集成管控能力 按期交付批次数/应交付批次数*100% 按期交付批次数/应交付批次数*100% 净销售额 （准时交付批数/计划交付批数）×100% 营业成本/平均库存物料 允收批次÷总批次×100% ≥92% ≥88% ≥2.5亿 ≥85% ≤36天 ≥95% ≥92.5% ≥88.5% ≥3.5亿 ≥88% ≤35.5天 ≥95.5% ≥93% ≥90% ≥5亿 ≥90% ≤35.5天 ≥96% 销售额 营销订单交付达成率 库存周转天数 进料合格率 第 33 页 共 38页