【管理制度】中国中铁项目投资管理制度范本0509终稿(针对子公司的) 下载本文

中国铁路工程集团有限公司 项目投资风险管理制度范本

××公司及下级单位的所有投资应遵循以下七项基本原则:

(一) 遵守国家法律,服从政策规定。所有投资行为必须符合国家有关法律法规及相关行业政策。

(二) 倡导资源节约,追求良好效益。投资应充分体现节约资源、合理利用的循环经济理念,有良好的经济效益和社会效益。

(三) 服从战略规划,突出主业方向。所有投资应符合××公司发展战略和发展规划要求,有利于提升公司品牌形象,有利于公司可持续发展。

(四) 注重投资盈利,监控投资风险。新增投资应符合投资非主业比率和偿债能力的考查要求及项目收益率标准。

(五) 分离可研评估,确保充分论证。项目投资的前期开发、投资评估、投资决策主体相分离。

(六) 实行分级决策,坚持科学管理。投资实行分级决策与审查,保证决策的效率与效果。

(七) 规范投资流程,严格执行制度。所有投资严格执行本制度提出的投资流程。

第七条

制度主要内容列示

本制度的主要内容 (一) 制订本制度的目的 (二) 本制度的适用范围 (三) 投资主体资格的限定 (四) 投资管理的基本原则 (五) 投资管理组织机构 (六) 投资授权与决策权限 (七) 投资管理机构主要职责

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(八) 投资流程

(九) 对允许开展投资业务的下级单位的投资管理

第二章 投资管理组织机构

第八条

投资管理机构的结构说明

××公司的投资管理机构包括股东会、董事会、董事会风险管理委员会、总经理办公会、风险评估部门、项目开发部门、其它相关职能部门及项目公司。

以下第九条至第十五条是对各机构的定位进行说明 第九条 决策。

第十条 策。

第十一条 ××公司董事会风险管理委员会为董事会投资决策参谋机构,对董事会负责。

第十二条 ××公司总经理办公会为总经理领导下的集体投资决策机构,对董事会负责。

第十三条 ××公司风险评估部门及项目开发部门为××公司投资的主导管理机构。

第十四条 ××公司财务部门、法律部门、计划经营部门等相关职能部门/机构为投资管理的支持机构。

第十五条 ××公司项目公司为项目日常运营管理主体和融资主体,是项目投资的具体操作机构,一般为独立法人。

××公司直接投资的项目,在决策通过并投标中标后,由项目开发部门负责出具项目公司组建方案,经总经理办公会批准后成立项目公司。

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××公司股东会为××公司投资最高决策机构,董事会由股东会授权

××公司董事会对股东会负责,董事会以下机构由董事会授权决

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通过股权并购获取的项目,如项目公司已经存在,××公司根据合同规定选派人员进驻股东会、董事会、经理层并办理相应的变更手续。

股东会董事会风险管理委员会总经理办公会项目开发部门风险评估部门其它投资相关部门项 目 公 司 ××公司投资管理组织结构图

第三章 投资授权与决策权限

第十六条 ××公司的投资决策按下述要求上报集团公司进行审查:

(一) 二级控股子公司主业范围内的投资:二级控股子公司净资产在5亿元(含)以上的,新增单项在1亿元(不含)以上的投资;二级控股子公司净资产在1亿元(含)以上不足5亿元(不含)的,新增单项在5000万元(不含)以上的投资;二级控股子公司净资产5000万元(含)以上不足1亿元(不含)的,新增单项在200万元(含)以上的投资;二级控股子公司净资产5000万元(不含)以下的新增单项投资,二级控股子公司决策前须上报集团公司,由集团公司评估审查。

(二) 二级控股子公司非主业范围内的投资:无论投资额大小均须报集团5

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公司评估审查。

第十七条 ××公司投资,股东会负责对董事会上报的有关投资事项的报告和董事会会议纪要、审议结果进行定期审查。

第十八条 ××公司投资,新增单项……元(含)以上的对外长期投资和……

元(含)以上的对外短期投资,由××公司董事会决策2。

第十九条 ××公司自身的投资,新增单项……元(不含)以下的对外长期投资……元(不含)以下的对外短期投资,××公司董事会授权总经理办公会决策。

第四章 投资管理机构主要职责

第二十条 ××公司股东会投资管理的主要职责

(一) 负责审批董事会提交的有关投资事项的报告等;

(二) 定期审查有关投资事项的董事会会议纪要和董事会审议结果等。 第二十一条

××公司董事会投资管理的主要职责

(一) 负责执行股东会有关项目投资的决议; (二) 负责审批××公司投资战略; (三) 负责审批××公司投资计划;

(四) 负责决策超出总经理办公会决策权限的××公司投资事宜;

(五) 负责监督××公司项目投资整体运营情况,保证国有资产的保值增值; (六) 负责审批××公司其它重大投资事宜。 第二十二条

××公司风险管理委员会投资管理的主要职责

(一) 负责在××公司董事会投资决策前审议《可行性研究报告》及相关投

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本制度中所指“长期投资”指将资金投入不可能或不准备在一年内变现的资产;“短期投资”指能够随时变现且持有时间不超过一年的投资。

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资信息的论证和投资风险分析的结论,并向董事会递交审议结论和投资意向建议;

(二) 负责审议提交××公司董事会决策的其它投资相关事宜,为董事会决策提供专业意见支持。

第二十三条

××公司总经理办公会投资管理的主要职责

(一) 负责组织实施××公司投资战略;

(二) 负责审批决策××公司董事会授权范围内的投资相关事宜;

(三) 负责审查超出××公司授权范围的投资相关事宜,并将审查意见提交董事会。

第二十四条

风险评估部门主要投资管理职责

(一) 负责推进投资相关规定、制度的贯彻执行;

(二) 负责评估项目开发部门提交的《可行性研究报告》,出具独立的评估意见;

(三) 负责在项目实施中,组织监管总体项目目标的实现; (四) 负责组织开展投资后评估和投资退出评估; (五) 负责对××公司进入投资评估的项目进行备案管理; (六) 负责投资完成后的资产管理;

(七) 负责按照集团公司的要求将投资相关信息提交集团公司投资管理部门并负责执行集团公司下发的相关意见。

第二十五条

项目开发部门主要投资管理职责

(一) 负责推进投资相关规定、制度的贯彻执行; (二) 负责制订××公司投资战略和投资计划;

(三) 负责对××公司潜在投资项目进行初步筛选和基本分析;

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