省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十
D、百分之四十
5、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟考试试题B卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ） A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 2、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。 A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长 3、会员大会的常设机构是（ ） A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会 A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、） B、芝加哥期货交易所（C、B、OT） C、芝加哥股票交易所（C、HX） D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
6、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
7、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A、交易 B、结算 C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
8、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ） A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
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C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 13、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）
9、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交A、理事会;会员大会 易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事B、会员大会;会员大会 责任的表述，正确的是（ ）
C、理事会;理事会 A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 D、会员大会;理事会
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
14、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 A、2007年7月4日 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
B、2007年4月15日 10、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在C、2008年3月27日 期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）
D、2008年4月15日
A、权威价格 15、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
B、指导价格 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 C、现货价格 B、《期货从业人员执业行为准则》 D、参考价格
C、《期货从业人员行为规范》
11、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。
D、《期货从业人员经纪业务规范》
A、工商局 16、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（B、期货交易所 承担。
C、期货业协会
A、从业人员所在的期货公司 D、国务院期货监督管理机构
B、从业人员自身
12、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+C、从业人员及其所在的期货公司共同
其他调整项。
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 A、负债 17、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
B、流动负债 A、与客户签订书面合同
C、负债调整值.
B、要求客户在风险说明书上签字确认 D、流动资产
C、事先向客户出示风险说明书
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）D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
18、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）
D、一个月
23、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训
D、学历教育
19、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护
20、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国证监会
21、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）
A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
22、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天 B、3个工作日 C、一周
的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所
D、保证金监控中心
24、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
25、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）
A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险
26、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、）内向中国检查。
A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官
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）