2.某甲为一汇票的保证人,甲在汇票或粘单上必须记载的事项包括( ),否则保证

无效。

A .甲的名称和住所

B .表明“保证”字样

C .保证人签章

D .被保证人名称

3.我国《票据法》将票据分为( )。 A .汇票

B .本票

C .支票

D .存款单

4.甲签发一张汇票给乙,汇票上记载有收款人乙、保证人丙等事项。乙依法承兑后将该汇票依法背书转让给丁,丁又依法将该汇票背书转让给戊。戊在法定期限内向付款人请求付款,但未获付款。根据《票据法》的规定,下列各项中,应承担该汇票债务责任的有( )。 A .甲

B .乙

C .丙

D .丁

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5.持票人取得票据权利一般需具备以下哪些条件?( ) A .持票人取得票据必须给付对价 B .持票人取得票据的手段必须合法

C .持票人取得票据时主观上应当具备善意

D .持票人取得票据的原因必须真实合法

第

一章

金融法导论

10

五、思考题

1.简述票据的特征。

2.辨析票据关系、票据上的非票据关系、票据基础关系三者的内涵。

3.票据行为要具备什么样的形式要件。

4.简述票据抗辩的种类以及抗辩的限制。

5.汇票出票的记载事项可以作几种分类,每类的具体内容有哪些? 六、案例分析题

A 向

B 购买了一批价值1万元的货物,并签发了一张1万元票据支付给B ,

C 以赝品冒充真品从B 手中骗得该票据,而后C 以该票据偿还欠

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D 的8千元借款并告之D 实情,D 因多得到2千元就接受了。后来D 将该票据赠与

E ,E 用该票据支付欠

F 的1万元装修款,F 过世由H 继承了这张1万元的票据。 请问:上述哪些人无票据权利,为什么?

第六章 课后练习 一、名词解释

有价证券 股票和债券 证券承销 证券发行保荐制度 证券公司 二、判断题

1.政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。( )

2.申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币6 000万元。( )

3.只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。( )

4.公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。( )

5.收购期限届满,因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止该公司股票上市交易的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。( ) 三、单项选择题

1.以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?( ) A .向不特定对象发行证券,属于公开发行

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B .向累计超过200人的特定对象发行证券,属于公开发行

C .发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销

D .未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

2.以下关于公司公开发行新股条件的叙述,哪项是正确的?( ) A .前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上 B .公司预期利润率可达同期银行存款利率 C .最近三年连续赢利,并可向股东支付股利 D .最近三年内财务会计文件无虚假记载

第

一章

金融法导论

11

3.下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?( ) A .证券账户、结算账户的设立 B .证券的托管和过户

C .证券交易所上市证券交易的清算和交收

D .受发行人的委托派发证券权益

4.股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。

A .五十

B .六十

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C .七十

D .八十

5.依照《证券法》的规定,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?( )

A .上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B .上市公司最近两年连续亏损的

C .公司解散或者被宣告破产的

D .公司有重大违法行为的 四、多项选择题

1.根据《证券法》的规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有( )。 A .公司经理发生变化

B .公司百分之四十的监事发生变化

C .公司财务负责人发生变化

D .人民法院依法撤销董事会决议

2.根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的

条件有( )。

A .公司股本总额不少于人民币五千万元

B .公司股本总额超过人民币两亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上

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