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C．投机者投机的需要 D．金融衍生工具的高风险高收益刺激 金融期货是以( )为对象的期货交易品种。 A．股票 B．债券 C．金融期货合约 D．金融证券 利率期货以( )作为交易的标的物。
A．浮动利率 B．固定利率 C．市场利率 D．固定利率的有价证券 IB制度起源于( )。
A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本
在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．认股权证基金 基金资产净值是( )。
A．某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值 B．某一时期某一投资基金单位的实际价格 C．某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值 D．某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格 ( )代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。 A．证券公司 B．基金管理人
C．证券登记公司 D．基金托管人
金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。 A．多方面
B．互相 C．双方面 D．单方面
按投资标的划分，基金可分为( )。
A．债券基金、股票基金、货币市场基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．成长型基金与收入型基金 D．契约型基金与公司型基金 开放式基金的交易价格主要取决于( )。
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A．每一基金份额资产总值 B．市场供求关系 C．每一基金份额资产净值 D．未来收益的贴现值 契约型基金筹集的资金属于( )。
A．公司资本 B．借入资金 C．信托财产 D．自有资金 目前发行的国际债券中最重要的是( )。
A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。 A．信用公司债
B．保证公司债
C．抵押公司债 D．信托公司债
早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行( )。 A．赤字国债 B．特种图债 C．实物国债 D．货币国债 欧洲债券的特点是( )。
A．债券发行者、债券发行地同属于一个国家
B．债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家 C．债券发行者、债券发行地同不属于一个国家
D．债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家 在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券( )。 A．高
B．低
C．相同 D．不确定
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。 A．证券流通市场 B．回购协议市场 C．证券发行市场 D．同业拆借市场 认股权证实质上是一种股票的( )。
A．欧式期权 B．美式期权 C．看涨期权 D．看跌期权 基金管理费通常是( )。
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A．逐日计提，按日支付 B．逐周计提，按月支付
C．逐日计提，按月支付 D．逐日计提，按周支付 优先股票的“优先”主要体现在( )。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先
根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事( )。
A．A股交易 B．B股交易 C．债券交易 D．基金交易 ( )是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值 记名股票遗失，( )。
A．股东资格消失 B．股东权利消失
C．股东可以向公司申请补发股票 D．股东不可以向公司申请补发股票 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。 A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易方便
根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和( )。 A．票据市场 B．短期债券市场 C．资金市场 D．资本市场
我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A．10％ B．5％ C．20％ D．30％
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证券交易所具有监督职能，它属于( )。 A．政府监管部门 B．地方所属的监管机构
C．立法机构委派的监管部门 D．自律性监管机构 证券市场的资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。 A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是( )。 A．持有的股票价值增加
B．持有的股票数增加
C．持有的股票价值减少 D．持有的股票数减少 按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。 A．上市证券与非上市证券 B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券 D．固定收益证券和变动收益证券
二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）
在现代社会中，不常见的公司形式有( )。
A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．无限责任公司 D．两合公司 下列说法正确的是( )。
A．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 B．发行浮动利率债券是对信用风险的补偿
C．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大
D．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于 证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的( )。 A．发起人
B．托管人
C．管理人 D．承销人
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