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C．对基金财务会计报告出具意见 D．安全保管基金财产 通常债券的票面要素有( )。

A．债券发行方式 B．债券票面价值 C．债券发行者名称 D．债券偿还期限 在社会募集方式下，股份公司发行的股份认购者有( )。 A．发起人

B．承销商

C．上市推荐人 D．社会公众

资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件有( )。 A．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上

B．质量控制制度和其它内部管理制度健全并有效执行，执业质量及执业道德良好 C．净资产不少于2000万元

D．半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业2年以上 股份公司发行可转换优先股票的意义是( )。 A．有利于股票发行

B．有利于减轻公司股息负担

C．给投资者提供更多的投资选择余地 D．分散公司控制权 可转换证券的主要类型是( )。 A．可转换普通股票

B．可转换基金

C．可转换债券 D．可转换优先股票

普通股票的特点是( )。 A．股利不固定

B．分配顺序优先于优先股

C．有投票权 D．风险大于优先股 股票的( )决定股票的市场价格。

A．清算价值 B．内在价值 C．票面价值 D．理论价值 无面额股票具有( )等特点。

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A．发行或转让价格较灵活 B．可以明确表示每一股所代表的股权比例 C．便于股票分割 D．不便于股票分割 股票是一种( )。

A．有价证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券

证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立( )。 A．信用交易资金交收账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户 属于变动收益证券的是( )。 A．普通股

B．优先股

C．浮动利率债券 D．固定利率债券

以下关于证券公司风险资本准备基准计算标准，说法错误的是( )。

A．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备

B．证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备

C．证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备

D．证券公司应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备 上证企业债指数需要修正指数的几种情况是( )。

A．企业债新上市 B．暂停交易 C．发行量变动 D．债券到期 三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。）

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入( )。

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个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员( )。

对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券( )。

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险( )。 根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任( )。

公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段( )。

我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易( )。 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险( )。

金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的( )。 优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票( )。 申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估( )。 证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一( )。 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息( )。

固定收益证券不易受到购买力风险的损害( )。

股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化( )。 税后净利是公司分配股息的基础和最高限额( )。

我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易( )。

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算

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日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点( )。 债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率( )。

2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券( )。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺( )。 当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零( )。

证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。( )

远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。( ) 美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟( )。 金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易( )。

可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。( )

股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类( )。

上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一种新的基金运作方式( )。

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%( )。 股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的( )。 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )

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