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21、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A.2 B.3 C.4 D.5

22、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。 A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.评级公司

23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是 ( )。 A.欧洲债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.国际债券

24、两个或两个以二的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交涣现金流的金融交易是( )。 A.互换 B.期货 C.期权 D.远期

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25、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( ) 。 A.是法人 B.以盈利为目的

C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 26、( )是上市公司最常见、最主要的资本公积 金来源。 A.资产增值 B.接受的赠亏 C.股票发行溢价

D.因合并而接受其他公司资产净额 27、优先股票的特征不包括( )。 A.股息率固定 B.股息分派优先 C.一般有表决权 D.剩余资产分配优先

28、下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是 ( )。 A.流通性好 B.可上市转让

C.期限有长有短，但更适合长期国债的发行

D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

29、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人

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利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上

30、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括 ( )。 A.借贷资金市场利率水平 B.筹资者的资信 C.资金使用方向 D.债券期限长短

31、美国的证券市场是从买卖( )开始的。 A.股票 B.基金 C.政府债券 D.企业债券

32、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.股票 B.商业债券 C.商业票据 D.金融债券

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33、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A.40% B.50% C.60% D.70%

34、下面不是债券基本性质的为 ( )。 A.发行人必须在约定的时间付息还本 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债汉的表现 D.债券属于有价证券

35、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指( )。 A.政府债券 B.商品证券 C.资本证券 D.货币证券

36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的( )特性。 A.跨期性 B.联动性 C.杠杆性

D.不确定性或高风险性

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37、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， ( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A.80% B.70% C.60% D.50%

38、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A.有限责任公司 B.合伙制企业 C.独资制企业 D.股份公司

39、下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是( )。 A.上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数 B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证l80指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D.上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

40、( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中央证券登记结算有限责任公司