福建省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管
理人试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。 A．2 B．3 C．4 D．5
2、套利定价理论(APT)是由__提出的。 A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺
3、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。 A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件
4、下列不属于反转突破形态的是__。 A．楔形 B．头肩形态 C．喇叭形
D．三重顶(底)形态
5、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份
6、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型
D．《证券组合选择》
7、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。 A．9.9
B．10 C．10.1 D．11
8、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。 A．子稳的预期收益 B．平稳的实际收益 C．较高的预期收益 D．较高的实际收益 9、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。 A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让
10、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。 A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤ 11、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户
12、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院
13、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部
14、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。__ A．行政法规；国家法律；部门规章 B．国家法律；行政法规；部门规章 C．国家法律；部门规章；行政法规 D．部门规章；国家法律；行政法规
15、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。 A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D．经济分析、行业分析、公司分析
16、证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。 A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
17、基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。 A．各部门的主要职责 B．岗位设置 C．岗位责任 D．操作守则
18、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。 A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%
19、同证券交易所相比，场外交易市场__。 A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B．通过公开竞价方式决定交易价格 C．采取经纪制 D．交易效率较高
20、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹 B．英国的伦敦 C．美国的纽约 D．德国的柏林
21、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。 A．破产成本模型 B．代理成本 C．米勒模型
D．MM公司税模型 22、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。 A．核心资产和业务 B．核心资产和主营业务 C．全部资产和业务