135.《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有（ ）。
A．公司名称 B．股票的编号 C．公司登记成立的日期 D．票面金额及代表的股份数 【正确答案】： A, B, C, D 136.下列表述中，正确的有（ ）。
A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B．股息的来源是公司的税前净利润 C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润 【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。 137.下列关于内幕交易的说法正确的是（ ）。
A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息 B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息 D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
【正确答案】： C, D 【参考解析】： 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30%才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。 138.下列表述中正确的是（ ）。
A．股票票面价值代表每一股份占总股份的比例 B．股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产价值 C．股票的内在价值也叫股票的理论价值 D．股票的清算价值总是与股票的账面价值一致
【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 股票的清算价值与股票的账面价值在理论上是一致，但是实际上并非如此。 139.会员制证券交易所设立以下机构（ ）。
A．会员大会 B．董事会 C．理事会 D．监察委员会 【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： 公司制证券交易所才设有董事会，所以B选项不正确。 140.按照权证的内在价值分类，权证可以分为（ ）。
A．平价权证 B．价内权证 C．价外权证 D．认股权证 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： D选项中的认股权证是按照基础资产的来源对权证进行的分类。 141.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。 A．政府债券、公司债券、金融债券 B．金融债券、公司债券、政府债券 C．政府债券、金融债券、公司债券 D．金融债券、政府债券、公司债券
【答案】C 【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。
142.我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
A．国家股 B．法人股 C．社会公众股 D．外资股 【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
143.公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。
A．流通性强 B．收益稳定 C．免税待遇 D．安全性高 【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 政府债券具有的特征是：安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。 144.从20世纪90年代以来，世界证券市场发生一系列新变化，表现在（ ）。
A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融风险简单化 D．金融机构混业化 【正确答案】： A, B, D 【参考解析】： C选项应该改为“金融风险复杂化”。 145.在我国，金融债券包括（ ）。
A．中央银行票据 B．政策性银行金融债券 C．证券公司债券 D．财务公司债券
【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 在我国，中央银行票据、政策性银行金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债券和财务公司债券都属于金融债券。
146.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（ ）。 A．期货基金 B．期权基金 C．认股权证基金 D．指数基金 【正确答案】： A, B, C 147.承销方式有（ ）。A．包销 B．经销 C．自销 D．代销 【正确答案】： A, D
【参考解析】： 需要注意的是，C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。 148.自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B．自营部门应建立交易操作记录制度 C．自营部门定期与财会部门对账 D．建立定期报告制度 【正确答案】： A, B, C, D 149.上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（ ）。
A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决 B．选举和更换公司经营管理层 C．通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责
D．通过“用脚投票”影响公司的经营管理 【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 所谓的股东“用脚投票”，是指当股东认为公司经营业绩不佳时，他们就会在证券市场上抛售股票，导致股价下跌，从而影响公司在证券市场上的筹资能力，从而对管理层形成强大的压力，激励他们提高企业的经营业绩。
150.股份公司的一般性质是（ ）。
A．具有独立法人资格 B．以股份筹资形式组建 C．所有权与经营权分离 D．股份投资的永久性
【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 考生还应掌握A、B、C、D四个选项的含义，如股份投资的永久性是指股东对股份有限公司的投资是永久性投资，不能向公司退股索回股本，但可以转让。
151.从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。 A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险 B．委托、交收的方式、内容和要求
C．投资者应履行的交收责任 D．违约责任及免责条款 【正确答案】： A, B, C, D 152.按证券收益是否固定，有价证券可分为（ ）。
A．固定收益证券 B．银行收益证券 C．商业收益证券 D．变动收益证券 【正确答案】： A, D 153.证券发行市场的部分组成是（ ）。
A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．证券管理机构 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 证券管理机构并不是发行市场的组成部分，而是全程监控管理证券市场。
154.证券公司操纵市场的行为是指（）。
A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格 B．制造证券市场假象 C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的 【正确答案】： A, B, C, D 155.股份有限公司的有限责任表现为（ ）。
A．股东以其认购的股份对公司承担有限责任 B．股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C．公司以其全部资产对公司债务承担责任 D．公司以其未分配利润对公司债务承担责任 【正确答案】： A, C 【参考解析】： 股份有限公司的有限责任表现为两个方面：第一，股东以其认购的股份对公司承担有限责任。比如，某人向公司投资1万元，计1万股，若公司破产，此人所承担的责任仅限于投资数额，不承担任何连带责任；第二，公司以其全部资产对公司债务承担责任，若公司亏损破产，公司仅以其实际所剩的全部资产偿还所欠债务。 156.（ ）会导致强行平仓。
A．结算会员结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足
B．客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓
C．因违规、违约受到交易所强行平仓处罚 D．根据交易所的紧急措施应予强行平仓 【正确答案】： A, B, C, D 157.股份有限公司合并可以采取（ ）的形式。
A．合作合并 B．吸收合并 C．分解合并 D．新设合并 【正确答案】： B, D 158.我国要对境外期货交易实行严格限制，其主要原因有（ ）。
A．过去我国参与境外期货市场的绝大部分为投机活动，造成了国家外汇的大量损失 B．目前我国还没有实现人民币资本项目下的可兑换
C．我国期货交易及有关法律、法规不健全，监督管理机制不完善
D．企业行为缺乏有效约束，允许企业进入境外期货市场投资，会使国有资产面临巨大风险 【正确答案】：A,B,C,D 159.下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（ ）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B．赎回时可以换回现金
C．投资者可以像开放式基金一样申购、赎回 D．投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： ETF赎回时可以换回一揽子股票而不是现金，所以B选项不正确。 160.以下关于金融债券的说法，正确的有（ ）。
A．发行主体是银行或非银行金融机构 B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债 D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 金融债券是指银行或者非银行金融机构发行的并按照约定还本付息的有价证券。金融债券属于金融机构的主动负债。
161.我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（ ）。 A．被依法取消基金托管资格 B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D．基金收益率连续6个月降低 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 我国《基金法》关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款，所以D选项不正确。 162.对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（ ）等。 A．设立满2年 B．主营业务突出，具有持续经营记录
C．公司治理结构健全 D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： A设立满3年。
163.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。 A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券交易所 D．资产评估机构 【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构（证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等）。 164.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ ）方面。
A．交易行为的自主性 B．选择交易价格的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种的自主性 【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。 165.目前我国按照（ ）的比例计提封闭式基金托管费。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%
【正确答案】： A 【参考解析】： 我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于0.25%
166.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤消。 A．1 B．3 C．6 D．12 【正确答案】： B
【参考解析】： 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销。 167.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。
A．互联网 B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统 D．上海和深圳证券交易所网络投票系统 【正确答案】： A
168.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（ ）的组织形式。 A．公司制 B．会员制 C．社团组织 D．非独立法人
【正确答案】： B 【参考解析】： 中国证券业协会的组织形式是会员制。
169.证券清算与交割、交收两个过程统称为（ ）。 A．收付 B．登记 C．结算 D．过户
【正确答案】： C 【参考解析】： 证券清算与交割、交收两个过程统称为证券结算。 170.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（ ）。 A．实际资本 B．虚拟资本 C．生产资本 D．货币资本 【正确答案】： B
【参考解析】： 所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 171.场外交易市场主要具有以下功能（ ）
A．对整个证券市场进行一线监控 B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．形成较为合理的价格 【正确答案】： B
【参考解析】： 新证券的发行时间集中、数量大，需要众多营业网点，场外交易市场是个广泛的无形市场，能满足上述要求。
172.下面（ ）不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的。
A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具 【正确答案】： D 【参考解析】： D选项中的内置型衍生工具是根据产品的形态和交易场所分类的。 173.我国《证券法》规定，（ ）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 A．证监会 B．国务院 C．证券交易所 D．上市公司 【正确答案】： C
【参考解析】： 我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情 174.上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（ ）调整一次成分股。 A．一年 B．半年 C．两年 D．三月【正确答案】： B
【参考解析】： 上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年调整一次成分股，调整时间与上证180指数一致。特殊情况时也可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。
175.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。 A．公平 B．公正 C．诚实信用 D．公开 【正确答案】： C 【参考解析】： 诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
176.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 【正确答案】： D
【参考解析】： 考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。 177.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。
A．人民币一亿元 B．人民币二亿元 C．人民币三亿元 D．人民币五亿元