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培 训 台 帐
单位： Q.E.O-B05-04 序号 培 训 项 目 参 培 人 数 起 止 时 间 主 办 单 位 记 录 人 备 注 学习好帮手
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内 部 审 核 程 序
(Q/TZ Q.E.O-B06-2013)
1 目的
为了验证管理体系运行的符合性和实施的有效性,并为管理评审提供依据,特制
定本程序。 2 适用范围
本程序适用于管理体系的内部审核。 3 术语和定义
采用《质量手册》、《环境管理手册》和《职业健康安全管理手册》中规定的术语
和定义。 4 职责
4.1 集团公司
4.1.1 工程技术部是本程序的归口管理部门，负责内部审核的组织和实施工
作。
4.1.2 管理者代表负责内部审核的策划工作，任命审核组长及审核员，审批审
核计划与审核报告，确认不合格项的处置和纠正与预防措施的实施情况。
4.1.3 相关部门处置不合格项，制订并实施纠正和预防措施。 4.2 分公司
4.2.1 主任工程师组织相关科室配合审核组进行内部审核。 4.2.2 相关科室处置不合格项，制订并实施纠正和预防措施。 4.3 项目部
项目工程师组织人员配合审核组进行内部审核，处置不合格项，制订并实施
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纠正和预防措施。
5 工作程序 5.1 审核频次
5.1.1 内部审核每年两次，每次间隔时间为半年。
5.1.2 当出现下列情况之一时，由管理者代表确定，可临时增加审核频次； a 体系覆盖范围发生变化时；
b 方针、目标与指标、重要环境因素、重大风险等有较大变化时； c 组织机构或体系文件发生重大变化时；
d 发生重大事故（质量、安全）、严重环境影响时； e 相关方对某一环节连续投诉或几个环节重大投诉时； f 市场形势与法律法规有重大变化时。 5.2 准备阶段
5.2.1 管理者代表任命具有内审资格的人员担任审核组长和审核组员，组成审
核组，每组不少于2人，内审应由与受审核部门无直接关系的内审员进行。
5.2.2 工程技术部负责编制年度审核计划，管理者代表批准后实施。 5.2.3 审核组长审核前负责编制本次审核计划，经管理者代表审批后实施。审
核计划内容主要包括：
a 审核目的、范围、准则、方法； b 审核组成员； c 审核日程安排。
5.2.4 综合办公室负责审核计划的发放，发放至受审核部门。
5.2.5 受审核部门对审核的日程安排如有异议时，应提前告知相关审核小组，
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以调整审核分工，但不得超过本次审核总的日程安排。
5.2.6 审核员在收到审核计划后，编制内审检查表。 5.3 实施阶段 5.3.1 首次会议
5.3.1.1 审核组长主持召开本次审核首次会议，宣读审核计划、审核分工、
审核覆盖，各部门所要审核的要素。
5.3.1.2 确认本次审核末次会议时间及安排。 5.3.1.3 审核组做好会议签到和会议记录。 5.3.2 现场审核
5.3.2.1 审核小组通过面谈、查阅文件和记录、现场观察等方法，对受审核
部门体系运行情况进行现场审核，收集证据，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
5.3.2.2 审核小组内进行沟通和交流，确认不合格项。
5.3.2.3 由审核员对不合格项填写不合格报告，并下发到责任部门。 5.3.2.4 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查情况，填写
“不合格项分布表”。
5.3.3 末次会议
5.3.3.1 审核组长主持召开本次审核末次会议，审核组做好会议签到和会议记录。 5.3.3.2 审核组长报告审核结果，就体系运行的符合性与有效性作审核结论。 5.4 审核报告
5.4.1 审核组长负责编制审核报告，其内容主要包括：审核的目的、准则、范
围、方法；审核组成员；审核的日程安排；不合格项的数量、分布情况以及严重程度；体系运行符合性与有效性的总体评价；主要薄弱环
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节与关键原因分析；体系运行改进的建议等。
5.4.2 审核报告报管理者代表审批后及时发放到受审核部门。 5.5 实施及跟踪验证
5.5.1 责任部门对不合格项进行原因分析，及时处置，根据需要制订纠正和预
防措施，经责任部门负责人批准后实施。
5.5.2 审核组长或指定的审核员对不合格项的处置、纠正与预防措施的实施情
况进行跟踪验证。
5.6 工程技术部在两次内审后，对体系的符合性和有效性的运行情况进行总结分
析，编写年度审核报告，经管理者代表批准后，作为管理评审输入的一部分。
6 记录和表格
6.1 签到单 (Q.E.O-B04-01) 6.2 年度内部审核计划 (Q.E.O-B06-01) 6.3 内审计划 (Q.E.O-B06-02) 6.4 内部审核检查表 (Q.E.O-B06-03) 6.5 内部审核不合格报告 (Q.E.O-B06-04) 6.6 内部审核不合格项分布表(Q.E.O-B06-05) 6.7 内部审核报告 (Q.E.O-B06-06) 6.8 内部审核要素分配表 (Q.E.O-B06-07) 6.9 内审首末次会议记录 7 相关文件
7.1 《文件控制程序》(Q/TZ Q.E.O-B01-2013) 7.2 《记录控制程序》(Q/TZ Q.E.O-B02-2013)
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