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对于修订后的措施，应组织有关人员进行重新培训。 6 记录和表格
《应急准备和响应报告书》(E.O-B03-01) 7 相关文件
7.1 《人力资源管理程序》 (Q/TZ Q.E.O-B05-2013) 7.2 《运行控制程序》 (Q/TZ E.O-B05-2013) 7.3 《文件控制程序》 (Q/TZ E-B05-2013) 7.4 《信息沟通程序》 （Q/TZ E-B04-2013） 7.5 《合规性评价控制程序》(Q/TZ E.O-B06-2013)
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应 急 准 备 和 响 应 报 告 书
E.O-B03-01 发 生 时 间 发 生 发 生 场 所 状 发 现 人 况 原 因 年 月 日 时 分 处 理 记 录 记录人： 审批： 制定人： 纠 正 措 施 报告单位（公章）： 报告人：
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不 符 合、纠 正 与 预 防 措 施 管 理 程 序
（Q/TZ E.O-B04-2013）
1 目的
为对环境及职业健康安全管理体系运行中已发生的或潜在不符合情况，进行调查
与原因分析，采取纠正与预防措施，以减少或避免由此产生的环境影响或职业健康安全事故,特制定本程序。 2 适用范围
适用于环境管理体系、职业健康安全管理体系运行中已经出现或可能出现的与
环境管理、职业健康安全管理不符合的确认，及其纠正与预防措施的制定、实施、验证等的管理。 3 术语和定义
采用《环境管理手册》、《职业健康安全管理手册》中规定的术语和定义。 另定义：
严重不符合：指系统性失效、区域失效或发生重大职业健康安全问题。 一般不符合：指对满足职业健康安全体系要素或体系文件而言，是个别的、偶
然的孤立的性质轻微的问题；对保证体系区域的有效性而言，是次要的问题。
4 职责 4.1 集团公司
4.1.1 安全项目管理部是本程序的归口管理部门。
4.1.2 安全项目管理部对半年度安全生产检查中发现的不符合，制定纠正措
施和预防措施，并对附加风险进行评审，批准严重不符合的纠正与预防措施，并负责跟踪验证。
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4.2 分公司
4.2.1 安全设备科负责对项目部执行纠正与预防措施的情况进行监督检查。 4.2.2 安全设备科对季度安全生产检查中发现的不符合，进行确认和原因分
析，制定纠正与预防措施，并对附加风险进行评审，项目部组织实施。
4.3 项目部
项目工程师负责对项目部在环境及职业健康安全管理体系运行中出现的或潜在的不符合制定纠正与预防措施，并对附加风险进行评审，项目经理批准后，组织实施。
5 工作程序 5.1 不符合的来源
5.1.1 日常监控与测量发现的不符合； 5.1.2 体系内部审核发现的不符合； 5.1.3 管理评审发现的不符合； 5.1.4 相关方的投诉、抱怨；
5.1.5 在应急准备和响应过程中发现的不符合； 5.1.6 合规性评价的不符合。 5.2 不符合的判断准则
5.2.1 ISO14001标准； 5.2.2 GB/T28001标准 5.2.3 有关法律、法规； 5.2.4 体系文件。
5.3 导致不符合的原因，主要有以下几个方面： 5.3.1 文件规定不正确、不准确或未规定；
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5.3.2 未按文件规定操作； 5.3.3 工作环境达不到规定的要求； 5.3.4 人员素质达不到规定的要求； 5.3.5 施工设备发生故障或失效。 5.4 纠正与预防措施的制定、实施及跟踪验证
5.4.1 对于在检查中发现的不符合，由责任部门及时组织有关人员对不符合
产生的原因进行具体分析，并进行评审，并进行纠正，根据不符合的严重程度，针对性地制定纠正与预防措施并实施，及时作好记录，填写“不符合、纠正与预防措施控制表”。
a 安全项目管理部负责对半年度安全生产检查中发现的不符合，制定
纠正与预防措施，并对附加风险进行评审，经总工程师批准，分公司/项目部组织实施，安全项目管理部负责跟踪验证。
b 安全设备科负责对季度安全生产检查中发现的不符合，制定纠正与
预防措施，并对附加风险进行评审，经主任工程师批准，项目部组织实施，安全设备科负责跟踪验证。
c 项目部安全员负责对日常安全生产检查中发现的不符合，由项目工
程师制定纠正措施和预防措施，并对附加风险进行评审，经项目经理批准后组织实施，安全员负责跟踪验证。
5.4.2 在合规性评价过程中发现的不符合,由责任部门及时组织有关人员对
不符合产生的原因进行具体分析，并进行纠正，根据不符合的严重程度，针对性地制定纠正措施和预防措施并实施，及时作好记录，填写“不符合、纠正措施和预防措施控制表”。
a 安全项目管理部负责对合规性评价中发现的不符合，制定纠正措施
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