2010年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(3)

第三章基金的募集、交易与登记习题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为()内。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.四个月答案：C

2、封闭式基金募集不成功，()必须承担基金募集费用。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人答案：D

3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )元。 A.10000 B.10100 C.10050 D.9950 答案：B

4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。 A.3 B.5 C.7 D.9 答案：C

5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )。 A.1亿元 B.2亿元 C.5亿元 D.10亿元答案：B

6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。 A.禁止现金替代 B.可以现金替代

C.必须现金替代 D.可能现金替代答案：C

7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自( )日起有权赎回该部分基金。 A.T+0，T+1 B.T+0，T+2 C.T+1，T+1 D.T+1，T+2 答案：D

8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元。 A.100 B.1000 C.500 D.10000 答案：B

9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起( )作出核准的决定。 A.2个月内 B.4个月内 C.6个月内 D.8个月内答案：C

10、投资者T日提交认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 答案：C

11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在( )以下。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2% 答案：B

12、我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。 A.1 B.2 C.3 D.6 答案：C

13、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。 A.场内认购和场外认购

B.集体认购和个人认购 C.公开认购和私人认购 D.有偿认购和无偿认购答案：A

14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设( )个基金账户。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案：A

15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在( )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

A.T日收市 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日答案：B

16、我国股票开放式基金份额的申购采用( )。 A.已知价法 B.未知价法 C.账面价值法 D.估计价值法答案：B

17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。 A.T+0 B.T+l C.T+2 D.T+3 答案：C

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1、下列哪些属于开放式基金的认购步骤()。 A.开户 B.确认 C.赎回 D.认购答案：ABD

2、股票、债券型基金的申购、赎回原则是( )。 A.未知价交易原则 B.已知价原则