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风险类别 目标编号流程目标 风险编号战略风风险描述 险 经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制属性 控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 //T02 确保施工组织方案设计经过审批。 T03 确保相关文档的完整性和可追溯性。 R02 R03 施工组织方案设计未经过审批，导致施工组织方案不能正确指导施工。 未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。 T 高 C04 项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。 关事人随时 《施工组键 前 工 织设计（修改稿）》 项目经理 T 低 C05 工程部经办人对施工组织设计原件进行归档登记。登记内容包括施工组织设计的名称、编号、审批时间、有效状态。 一事人随时 般 后 工 工程部经办人 *******
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PWS.02.06施工方案编制流程
1. 流程目标
阐述施工方案编制的主要程序，旨在在施工中采用最优施工工艺和技术，保证质量要求和安全文明施工的同时顺利按期完工。
2. 相关政策或制度
【AR01】《中铁***集团有限公司重点工程项目施工组织设计和大型施工方案管理办法》（中铁七技〔2009〕264号） 3. 流程图及流程说明 3.1流程图
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3.2流程说明 编号 流程步骤 责任岗位/人员 流程步骤描述 输出文档 01 编制工程部施工部长 方案 02 审核 项目总工 03 集体评审小评审 组 04 05 修改工程部完善 部长 审核 项目总工 审批 项目经理 审批 上级单位 审批 外部单位 下发工程部实施 部长 归档 工程部经办人 06 07 08 09 10 在项目开始实施前，工程部部长组织编制具体的施工方案。施工方案应遵循施工组织设计的指导原则，从实际出发，切实可行，具有针对性，符合施工及验收规范。方案编制内容包括：工程概况、施工重难点、施工方法和工艺流程、施工机具和设备、人员、施工材料、施工顺序的安排、质量标准、现场的平面布置图、环境、职业健康安全等各种技术措施。 【C01】 项目总工对施工方案进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范标准，有无突出施工重难点，施工方案和工艺是否成熟完善、选择的方案是否符合实际施工情况，施工机具设备的选择是否合理，施工材料是否齐全等。 【C02】 评审小组对施工方案进行评审。评审内容包括施工方案和施工工艺选择是否合理和具有针对性，所用施工机具设备、材料选择是否符合现行规范要求，其他技术措施有无偏差、遗漏等。评审小组由项目经理组织相关部门和技术人员组成。 工程部部长根据评审会提出的修改意见，对施工方案进行修改完善。 【C03】 项目总工对施工方案修改稿进行审核，审核关注是否按照评审意见修改完善。 【C04】 项目经理对施工方案进行审批。 上报至上级单位进行审批。 上报至外部单位进行审批。 工程部部长对审批过的施工方案下发使用。 《施工方案（初稿）》 《施工方案（修改稿）》 《施工方案（定稿）》 【C05】 工程部经办人对施工方案进行归档登记。登记内容包括施工方案的名称、编、审批时间、有效状态。
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4. 风险控制矩阵
风险类别 目标编号流程目标 风险编号战略风风险描述 险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制属性 控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 // T01 确保施工方案内容编制完整、施工工艺成熟完善、施工安排及机具设备选择合理，有利于指导施工顺利进行。 R01 未对施工方案进行适当审核，可能导致编制内容不够完整，编制原则不符合规范要求，施工方案和工艺不符合实际施工情况，无法确保使用正确的施工方案指导实际施工从而出现技术及质量问题。 T 高 C01 C02 项目总工对施工方案进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范标准，有无突出施工重难点，施工方案和工艺是否成熟完善、选择的方案是否符合实际施工情况，施工机具设备的选择是否合理，施工材料是否齐全等。 评审小组对施工方案进行评审。评审内容包括施工方案和施工工艺选择是否合理和具有针对性，所用施工机具设备、材料选择是否符合现行规范要求，其他技术措施有无偏差、遗漏等。 一事人随般 前 工 时 《施工方案（初稿）》 项目 总工 关事人随键 前 工 时 《施工方案（初稿）》 评审 小组 *******