*******
4.风险控制矩阵
风险类别 目标编号流程目标 风险编号战略风风险描述 险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制属性 控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 //T01 T02 确保关键工序施工顺利完成，符合规范要求。 确保对关键工序施工情况进行全过程监督检查，关键工序控制措施落实到位，关键工序施工合规，检查记录符合要求。 R01 R02 关键工序安 T 中 排的不合 理，人、才、 机械配备不充足，可能导致关键工序不能顺利施工，存在安全质量隐患。 未对现场 T 高 关键工序施工检查，未按要求填写检查记录，无法确保施工质量符合规范要求，无法确保施工生产安全。 C01 C02 项目总工对《关键工序控制措施》进行审核，一事人随审核措施是否合理，控制要素是否全面。 般 前 工 时 项目经理对《关键工序控制措施》进行审批，关事人随审批关注措施是否与研讨会要求一致，施工键 前 工 时 过程控制是否与行业标注规范相符，人、料、机的配备是否充足合理。 《关键工序控制措施》 《施工方案》 项目 总工 项目 经理 C03 工程部部长根据技术交底会议内容，安排人一事人随员对关键工序全过程质量旁站监督。旁站人般 中 工 时 员必须责任心强、能坚持原则、具有一定业务水平和施工经验的人员来担任，且对他们进行岗前强化培训，并保持其稳定性。旁站人员须认真填写旁站监督记录，将旁站部位的整个实施过程记录在案，包括旁站项目名称、施工部位、施工起止时间、完成的工程数量、施工班组负责人、现场技术负责人、施工方法、工艺标准、材料设备使用及实验情况、质量控制情况和现场出现的问题及处理结果等。 《旁站监督记录表》 工程部部长 *******
*******
风险类别 目标编号流程目标 风险编号战略风风险描述 险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制属性 控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 //T03 确保相关文档的完整性和可追溯性。 C04 C05 安质部部长不定期对现场关键工序施工情况及《旁站监督记录》进行检查，检查关键工序施工是否按技术交底操作和工艺标准施工，检查《旁站监督记录》是否与现场实际施工相符，并做好检查记录。 项目总工组织工程部及安质部对关键工序施工质量进行验收。验收根据《工程施工质量检验标准》及合同的特殊条款要求执行，对现场施工规范度以及完成度进行验收，并做好验收记录。 工程部部长将关键工序控制措施、旁站监督记录、检查记录、验收记录按期进行整理，并登记名称进行归档。 一事人随般 中 工 时 《旁站监督记录表》 安质部部长 一事人随般 后 工 时 《验收记录表》 工程部部长 R03 未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。 T 低 C06 一事人随般 后 工 时 工程部部长 *******
*******
PWS.02.08技术交底流程
1. 流程目标
阐述施工现场技术交底方面工作的管理程序，旨在确保施工技术管理人员和施工作业人员详细了解施工工程技术、施工方案与现场施工的工艺流程和施工方法，了解技术标准，科学施工。
2. 相关政策或制度
【AR01】《中铁***集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》（中铁七技〔2009〕263号） 3. 流程图及流程说明 3.1流程图
*******
*******
*******
*******
3.2流程说明 编号 流程步骤 责任岗位/人员 流程步骤描述 输出文档 01 编制项目总体技术交底书 项目总工 02 组织召项目总工 开技术交底会 03 编制分工程部经项技术办人 交底书 复核 工程部部长 04 05 06 07 组织进行现场交底 签收技术交底书 归档 工程部经办人 现场施工作业人员 工程部经办人 项目总工编制总体技术交底书。交底主要内容包括：上级管理部门的要求、编制依据、设计技术标准和技术条件、工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方案、重难点或技术复杂工程的主要施工方法或关键施工工艺、常规施工中应注意的特殊问题以及职业安全质量、环境保护、文明施工及防范保护措施等。 项目总工组织工程部部长及技术人员进行技术交底会，使参与施工的技术人员对所交底内容有进一步的详细了解，如：工程特点、技术质量要求、施工方法与措施等，以便于科学地组织施工，避免技术质量等事故的发生。 工程部经办人根据总体技术交底书编制分项技术交底。交底内容要填写清楚，如：施工部位、施工工艺、施工步骤、结构尺寸、标高、控制桩位、材料规格等，绘图要规范、尺寸标注齐全、清晰明了。 【C01】 工程部部长对编制完成的分项技术交底进行复核，主要复核施工部位、施工工艺、材料规格和绘图有无错误。 工程部经办人将技术交底书向现场施工班组进行交底。交底时须当面交接，对施工班组提出的疑问要解释清楚，确保施工班组顺利施工。 施工班组在对技术交底确认无误后，由施工班组和技术人员双方共同签认。 【C02】 工程部经办人存档保管的交底要登记台账，台账内容包括：交底工程部位、内容摘要、交底人、复核人、接收人、交底日期。 【C03】 工程部经办人在交底后要适时监督并指导现场施工作业人员，以确保施工顺利完成和保证施工质量。 《总体技术交底书》 《技术交底会议纪要》 《分项技术交底书》 《技术交底台账》 08 监督指导现场施工 工程部经办人 *******