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单项选择题
1. 股份公司发行的股票具有( )的特征 (答案：B)
A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性
2. 投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是( )，二是流通过程所带来的买卖差价 (答案：A)
A.股息和红利B.配股C.资本利得D.股份公司的盈利
3. 定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的( ) (答案：A) A.10%B.20%C.30%D.40%
4. 从收益分配的角度看( ) (答案：D)
A.普通股先于优先股B.公司债券在普通股之后C.普通股在优先股之后D.根据公司具体情况，可自行决定
5. 把股票分为普通股和优先股的根据是( ) (答案：B)
A.是否记载姓名B.享有的权利不同C.是否允许上市D.票面是否标明金额
6. 下列( )不是普通股的特点 (答案：D)
A.经营参与权B.优先认股权C.剩余财产分配权D.有限表决权
7. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为( ) (答案：A)
A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可卖回优先股和不可卖回优先股
8. 持有公司( )以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权 (答案：A) A.10%B.20%C.15%D.30%
9. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司( )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告 (答案：D)
A.已发行股份的10%B.总股份的5%C.总股份的10%D.已发行股份的5%
10. 下列( )是优先股的特点 (答案：C)
A.优先股的股息必须支付B.公司的经营参与权C.优先股可由公司赎回D.优先股的清偿
AAAAAA
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在债权人之前
11. 在下列债券中筹资成本最高的是( ) (答案：D) A.政府债券B.金融债券C.国债D.企业债券
12. 按组织形式投资基金可分为( )和公司型投资基金 (答案：C)
A.封闭式投资基金B.开放式投资基金C.契约型投资基金D.指数基金
13. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的( ) (答案：C) A.70%B.90%C.80%D.100%
14. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的( ) (答案：B) A.5%B.10%C.15%D.20%
15. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( ) (答案：C)
A.5%B.10%C.15%D.20%
16. 基金收益分配不得低于基金净收益的( ) (答案：B) A.70%B.90%C.80%D.100%
17. 基金投资于国债的比例不得低于( )的20% (答案：B)
A.基金净收益B.基金资产净值C.基金负债总额D.基金资产总值
18. 开放式基金的日常赎回从基金成立( )开始 (答案：C) A.第二天B.一个月后C.三个月后D.六个月后
19. 开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以( )工作日后向基金销售网点进行查询 (答案：C)
A.TB.T+1C.T+2D.T+7
20. 开放式基金的日常赎回的款项，应该在( )工作日之内向基金持有人划出 (答案：D)
AAAAAA
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A.TB.T+1C.T+2D.T+7
21. 假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的申购份额为( )份 (答案：B) A.47685B.47686C.48412D.49138
22. 假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的赎回金额为( )元 (答案：A) A.51381.8B.51640C.51898.2D.50000
23. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的( )，即认为是发生了巨额赎回 (答案：B) A.5%B.10%C.15%D.20%
24. 下列( )不是指数基金的优点？ (答案：A)
A.收益较高B.风险较小C.监控管理工作简单D.延迟纳税
判断题
1. 股单每份所代表的金额可以不相等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。 (答案：A)
A.是B.否
2. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。 (答案：B) A.是B.否
3. 股份公司注册资本就是实收资本。 (答案：B) A.是B.否
4. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。 (答案：B) A.是B.否
5. 股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。 (答案：B) A.是B.否
AAAAAA