期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题
一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1.在我国设立期货交易所,由( D )审批。 A.中国人民银行 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构 1.【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第六条规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
2.期货交易所的管理办法由( D )制定。 A.全国人大常委会 B.国务院法制办 C.最高人民法院
D.国务院期货监督管理机构 .【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
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3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( D )。 A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起未逾5年
B.乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起未逾5年
C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年
D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年 .【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机 构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。
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4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近( )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 .【答案】B
【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。 A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保
D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动
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.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。
6.期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.2个月 D.3个月 .【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条