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泰康人寿保险股份有限公司 分公司
**年合规报告
报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《泰康人寿合规政策(试行)》、《泰康人寿合规管理规定(试行)》、《泰康人寿合规报告管理办法(试行)》等法律法规和规章制度的要求制定。
一、合规管理概述
简要概括本分公司**年合规工作的开展情况,内容包括: 1、 合规制度制定、修改基本情况; 2、 合规队伍建设情况; 3、 合规培训情况;
4、 违法违规情况(主要指各类行政处罚); 5、 商业贿赂查处情况; 6、 反洗钱工作开展情况 7、 合规工作总结性描述
二、合规管理组织架构的设置情况
详细说明分公司合规组织架构的设置情况,内容包括: 1、 合规第一责任人
2、 合规管理部门(岗位)(注:未成立部门的,请写明原因) 3、 下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况 例:
泰康养老吉林分公司合规第一责任人为王骧武总经理。
因吉林分公司规模小,人员编制有限,分公司未成立合规管理部门。由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作,行政人事部经理担任合规协调人,负责合规协调与统筹工作。
吉林分公司暂无下设分支机构。
三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况
概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。 具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。具体内容包括:
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1、 规章制度制定、修改情况; 2、 业务流程制定、修改情况;
吉林分公司在2014年执行总公司相关规定,2015年初面对性的情况对2014年规定进行修订,出台相关的制度,建立的管理、业务制度及业务流程如下:
1、2015年1月,运营管理部制定2015年三级机构经营政策之业务政策,计划财务部制定2015年三级机构经营政策之财务政策,行政人事部制定2015年三级机构经营政策之人力政策。此三个政策的制定,充分从业务、财务、人力方面要求并指导2015年三级机构的经营,让三级机构2015年经营工作有的放矢。
2、2015年1月,运营管理部、计划财务部、行政人事部三部门联合制定《2015年中后台服务公约》。制定《服务公约》,对中后台版块的工作流程,工作时效,进行公示及约定,并明确了各项工作的责任人,此服务公约的制定,提高了服务时效,优化了工作流程,为公司的有序经营保驾护航。
3、2015年1月,直销业务部、银行业务部、中介业务部、综拓业务部,四个业务部门制定了销售人员《基本法》本地化制度,将管理津贴比例、年终奖比例,活动量管理办法等相关指标进行本地化修订,并报备总公司审批。此办法的制定,使《基本法》更契合吉林分公司的经营侧重,更有利于指导销售人员业务开拓。
4、2015年1月,综拓业务部制定了《综拓会议报表制度》,此制度约束了销售人员的日常行为,使日常管理专业化。
5、2015年2月,行政人事部制定了《2015 年吉林分公司客服专员服务津贴发放办法(试行)》,充分激发机构客服专员的工作投入度,与机构的业务达成、加强客户服务质量等考核紧密联系起来。
6、2015年4月,运营管理部制定了
部门制度:《运营管理部周例会制度》、《运营管理部重要会议纪要制度》、《运营内部培训制度》
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业务规划:《申请材料审核规则》、《吉林养老理赔查勘费报销管理办法(暂行)》、《吉林养老险赔款支付管理办法(暂行)》
运营档案:《运营管理流程》
理赔给付:《转三方理赔案件财务手续确认流程》
理赔交接:《分公司管理理赔交接流程及交接存档材料模板》 运营材料:运营管理部挂网材料登陆步骤指引》 对外监管:《投诉管理办法》、《总经理接待日办法》 运营管理部相应制度的制定,优化流程,提高了工作时效,经营合规。
7、2015年7月,行政人事部制定了《活动量管理办法》,加强各渠道销售人员活动量推