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2017年重庆省证券从业《证券市场基本法律法规》习题精讲
班开通模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。 A．5元 B．10元 C．15元 D．20元
2、__是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A．公开报价 B．对话报价 C．格式化询价 D．双边报价
3、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。 A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税
4、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。 A．混业经营、集中管理 B．混业经营、分业管理 C．分业经营、分业管理 D．分业经营、统一管理
5、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。 A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4
6、以下不属于社会公益基金的是__。 A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金
7、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。
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A．同经济周期及其振幅密切相关 B．同经济周期及其振幅并不密切相关 C．大致上与经济周期的波动同步 D．有时候相关，有时候不相关
8、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。 A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告
C．招股说明书摘要
D．承销商尽职调查报告
9、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。
A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
10、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。 A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营
11、集合竞价确定成交价的原则是（）。 A．价格优先原则 B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则 D．最大成交量原则
12、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 13、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成
C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成
D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控
14、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。 A．价格优先、时间优先 B．价格优先、客户优先
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C．时间优先、客户优先 D．数量优先、客户优先 15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
16、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__ A．现金分红 B．增发新股 C．送股 D．配股 17、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A．1000 B．10 C．100 D．1
18、在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。 A．交易的组织者 B．交易的直接参与者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者
19、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A．100 B．200 C．300 D．400
20、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。 A．一般生产统计资料 B．金融物价统计资料
C．政府的重点经济政策与措施 D．企业成本统计资料
21、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。 A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统 22、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A．证券交易所 B．证券经纪机构
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