福建省2015年上半年基金从业资格：期权合约概念考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

2、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式

D．所承担的责任与作用

3、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易

D．证券投资基金销售基础知识

4、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A：15 B：30 C：45 D：60

5、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。 A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入

6、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率

C．风险调整后收益

D．持仓比例

7、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元

8、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

9、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

10、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

11、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5 12、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。 A．浮亏

B．先浮亏后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

13、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A．仓位

B．基金管理费用 C．复制误差 D．久期

14、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势

15、证券的基本功能不包括____ A：筹资投资功能 B：定价功能

C：资本配置功能 D：规避风险功能

16、链表不具有的特点是 A．不必事先估计存储空间 B．可随机访问任一元素 C．插入删除不需要移动元素

D．所需空间与线性表长度成正比

17、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款

18、前台业务系统可分为__。 A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统 19、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。 A．保荐人 B．发行人