河南省2017年证券从业《证券交易》：资产管理业务的监
管和法律责任试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券交易的特征主要表现为__。 A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性
2、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是__。 A．龙债券 B．外国债券 C．欧洲债券 D．亚洲债券
3、当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。 A．T-2 B．T C．T+3 D．T+4
4、目前，我国对__实行T+3交收方式。 A．B股 B．A股 C．基金 D．债券
5、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。 A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%
6、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。 A．买卖申报优先于转股申报 B．转股申报优先于买卖申报 C．二者没有固定的优先次序 D．随机进行
7、独立衍生工具不包括（）。 A．远期合同
B．可转换公司债券
C．期货合同 D．互换和期权
8、国家法律允许其开立股票账户的有__。 A．证券管理机关工作人员 B．证券交易所管理人员 C．证券业从业人员 D．经授权的代理法人
9、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报
10、注册会议由__名注册委员会委员参加。 A．2 B．3 C．5 D．7
11、基金资产账户主要包括__。 A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
12、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。 A．证监会 B．证券业协会 C．证券交易所 D．证券服务机构
13、内幕信息不包括__。 A．公司股权结构的重大变化
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更
D．上市公司收购的有关方案
14、在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A．基金托管人与外部专业机构 B．基金管理人与基金持有人 C．基金管理人与基金托管人 D．基金管理人与外部专业机构 15、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。 A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率
D．加权平均收益率
16、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
17、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A．全面性
B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性
18、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。 A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司 B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司 C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
19、上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A．年度报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是
20、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1 A．证券名称 B．期望收益率 C．标准差 D．相关系数 E．投资比重 F．A G．10% H．6% I．0.12 J．0.30 K．B L．5% M．2% N．0.70
21、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注
A．重大风险提示 B．风险提示
C．投资风险提示 D．重大事项提示
22、长期衡量通常是将考察期设定在__。