2017年上半年海南省基金从业资格：可转换债券考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。 A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
2、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
4、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
5、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动损益 D．其他收入 6、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。 A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月
7、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资
者的风险。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险
D：推动基金业的规范发展
8、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
9、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市
D．独立的投资顾问 10、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。 A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现
11、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。 A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5% 12、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万
13、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展
14、债券是实际运用的__的证书。 A．流动资本 B．固定资本 C．虚拟资本 D．真实资本
15、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格
B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动
16、基金账户能够用于__的认购及交易。 A．股票 B．基金 C．国债 D．权证
17、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 18、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识
19、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡
20、认购权证实质上是一种股票的__。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权