信息文本
一．判断正误题10题（每小题2分，共20分） 题目1,还未回答,满分2.00, 题干
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 选择一项： 对 错
题目2,还未回答,满分2.00, 题干
违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 选择一项： 对 错
题目3,还未回答,满分2.00, 题干
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 选择一项： 对 错
题目4,还未回答,满分2.00, 题干
证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 选择一项： 对 错
题目5,还未回答,满分2.00, 题干
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 选择一项： 对 错
题目6,还未回答,满分2.00, 题干
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 选择一项： 对 错
题目7,还未回答,满分2.00, 题干
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 选择一项： 对 错
题目8,还未回答,满分2.00, 题干
国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
精制参考
1
选择一项： 对 错
题目9,还未回答,满分2.00, 题干
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 选择一项： 对 错
题目10,还未回答,满分2.00, 题干
证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 选择一项： 对 错
信息文本
二．单项选择题10题（每小题3分，共30分） 题目11,还未回答,满分3.00, 题干
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。 A. 六个月 B. 二个月 C. 三个月 D. 九个月
题目12,还未回答,满分3.00, 题干
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A. 3亿 B. 1亿 C. 5亿 D. 7亿
题目13,还未回答,满分3.00, 题干
证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A. 90 B. 60 C. 180 D. 30
题目14,还未回答,满分3.00, 题干
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。 A. 24个月 B. 2个月 C. 12个月 D. 6个月
题目15,还未回答,满分3.00, 题干
公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）；
精制参考
2
A. 20% B. 10% C. 30% D. 40%
题目16,还未回答,满分3.00, 题干
股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ） A. 2000万元 B. 4000万元 C. 3000万元 D. 5000万元
题目17,还未回答,满分3.00, 题干
采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 A. 30% B. 50% C. 10% D. 20%
题目18,还未回答,满分3.00, 题干
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。 A. 1 2 B. 1 1 C. 2 1 D. 2 2
题目19,还未回答,满分3.00, 题干
股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 A. 最近1年 B. 最近2年 C. 最近3年 D. 最近5年
题目20,还未回答,满分3.00, 题干
公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 A. 最近3年 B. 最近5年 C. 最近2年 D. 最近1年 信息文本
三．多项选择题10题（每小题3分，共30分） 题目21,还未回答,满分3.00, 题干
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（） A. 最近一次的招股说明书
B. 证券交易所上市规则规定的其他文件
C. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告 D. 法律意见书和上市保荐书
精制参考
3